證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 判斷題 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。
  • A 、正確
  • B 、錯誤

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參考答案

【正確答案：B】

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：

（1） 最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；
（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分；
（3）最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

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