- 組合型選擇題根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。Ⅰ. 國(guó)家秘密Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
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您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)。這里的“未公開(kāi)的信息”特指《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（）。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證監(jiān)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、證券公司
- 3 【判斷題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)，但從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后可以不履行上述保密義務(wù)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)信息負(fù)有保密義務(wù)。但從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后可以不履行相關(guān)保密義務(wù)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。Ⅰ. 國(guó)家秘密Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。 Ⅰ. 國(guó)家秘密 Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密 Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密 Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。 Ⅰ. 國(guó)家秘密 Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密 Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密 Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。Ⅰ. 國(guó)家秘密Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。Ⅰ. 國(guó)家秘密Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。Ⅰ. 國(guó)家秘密Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),主板公司招股說(shuō)明書應(yīng)披露規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的做法,具體包括()。
- 關(guān)于證券市場(chǎng)的基本功能，以下說(shuō)法正確的是（）。
- 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能有（ ）。I.拓寬融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境II.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所III.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道IV.引導(dǎo)投資的合理流向
- 滬深300指數(shù)成分股原則上每半年進(jìn)行一次調(diào)整，每次調(diào)整的比例不超過(guò)（）。
- 下列對(duì)法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。
- 如果投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于投資者承受能力的情況進(jìn)行特別（）風(fēng)險(xiǎn)警示。
- 下列各種說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券行業(yè)自律性組織Ⅱ.證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)Ⅲ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式Ⅳ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不具有獨(dú)立的法人地位
- 按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。（）的職責(zé)包括：謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對(duì)并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。
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