- 組合型選擇題 根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。 Ⅰ. 國(guó)家秘密 Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密 Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密 Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：C】
從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（）。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證監(jiān)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、證券公司
- 3 【判斷題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)，但從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后可以不履行上述保密義務(wù)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》,證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)信息負(fù)有保密義務(wù)。但從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后可以不履行相關(guān)保密義務(wù)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。Ⅰ. 國(guó)家秘密Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。 Ⅰ. 國(guó)家秘密 Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密 Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密 Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。Ⅰ. 國(guó)家秘密Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。Ⅰ. 國(guó)家秘密Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。Ⅰ. 國(guó)家秘密Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。Ⅰ. 國(guó)家秘密Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
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熱門(mén)試題換一換
- 深圳證券交易所規(guī)定，股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)。
- 自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,根本區(qū)別則是自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司（）。
- 首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以在發(fā)行方案中采用（ ）。
- 封閉式基金通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。
- 下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。
- 上市公司應(yīng)嚴(yán)格按照《證券法》的規(guī)定披露信息，所披露的信息不得有（ ）。
- 下列選項(xiàng)中，最早在中國(guó)內(nèi)地發(fā)行過(guò)人民幣債券的是( )。
- 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（）。 Ⅰ.保密意識(shí) Ⅱ.合規(guī)操作意識(shí) Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)
- （）對(duì)整個(gè)金融市場(chǎng)有著直接、主要的影響。
- 在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款，可以暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
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