- 組合型選擇題根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。Ⅰ. 國(guó)家秘密Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（）。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證監(jiān)會(huì)
- C 、證券交易所
- D 、證券公司
- 3 【判斷題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的信息負(fù)有保密義務(wù)，但從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后可以不履行上述保密義務(wù)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、以單位利益優(yōu)先
- B 、以客戶利益優(yōu)先
- C 、確?？蛻舻睦娴玫焦降貙?duì)待
- D 、以自身利益優(yōu)先
- 5 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。 Ⅰ. 國(guó)家秘密 Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密 Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密 Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。 Ⅰ. 國(guó)家秘密 Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密 Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密 Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，從業(yè)人員應(yīng)保守（）。Ⅰ. 國(guó)家秘密Ⅱ. 機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密Ⅲ. 客戶的商業(yè)秘密Ⅳ. 客戶的個(gè)人隱私
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- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 外國(guó)投資者對(duì)已完成股權(quán)分置改革的上市公司和股權(quán)分置改革后新上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資，應(yīng)堅(jiān)持（ ）的“三公”原則，維護(hù)上市公司及其股東的合法權(quán)益，接受政府、社會(huì)公眾的監(jiān)督及中國(guó)的司法和仲裁管轄。
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- 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。
- 在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。
- 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）。 Ⅰ.客戶資金 Ⅱ.自有資金 Ⅲ.依法籌集可用于自營(yíng)的資金 Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金
- 地方政府一般債券的發(fā)行主體可以是（）。 Ⅰ.縣級(jí)政府 Ⅱ.省政府 Ⅲ.自治區(qū)政府 Ⅳ.直轄市政府
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