- 選擇題下列說法中錯誤的是（）。
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參考答案
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】下列說法錯誤的是（）。
- A 、任何金融產(chǎn)品只有收益沒有風(fēng)險
- B 、風(fēng)險是與收益相匹配的
- C 、金融機(jī)構(gòu)的本質(zhì)是承擔(dān)和經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè)
- D 、風(fēng)險管理是金融機(jī)構(gòu)的核心競爭力
- 2 【選擇題】下列說法錯誤的是（）
- A 、傳統(tǒng)的信用風(fēng)險僅僅來自商業(yè)銀行的貸款業(yè)務(wù)
- B 、信用風(fēng)險又被稱為違約風(fēng)險
- C 、從現(xiàn)代信用組合投資的角度出發(fā)，投資者的投資組合不僅可能有信貸資產(chǎn)，也可能有債券和信用衍生產(chǎn)品等交易性信用產(chǎn)品
- D 、隨著信用風(fēng)險內(nèi)涵的拓寬，除了商業(yè)銀行，資產(chǎn)管理公司、對沖基金、保險公司等金融機(jī)構(gòu)和非金融企業(yè)都面臨信用風(fēng)險
- 3 【選擇題】下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、流動比率=流動資產(chǎn)/流動負(fù)債
- B 、一般說來，流動性比率越高，企業(yè)償還短期債務(wù)的能力越強(qiáng)，流動性風(fēng)險越小
- C 、流動性比率越高越好
- D 、流動資產(chǎn)包括現(xiàn)金、應(yīng)收賬款、有價證券、存貨
- 4 【選擇題】下列的說法中錯誤的是（）。
- A 、中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期和不定期檢查
- B 、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案
- C 、證券公司可聘請會計事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行配合檢查
- D 、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年
- 5 【選擇題】下列說法中錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突
- B 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點
- C 、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)
- D 、發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點相反的交易
- 6 【選擇題】下列的說法中錯誤的是（）。
- A 、中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期和不定期檢查
- B 、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案
- C 、證券公司可聘請會計事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行配合檢查
- D 、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年
- 7 【選擇題】下列說法中錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突
- B 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點
- C 、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)
- D 、發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點相反的交易
- 8 【選擇題】下列說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證
- B 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外
- C 、證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義
- D 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理
- 9 【選擇題】下列說法，錯誤的是（）。
- A 、證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告
- B 、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
- C 、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)
- D 、同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問
- 10 【選擇題】下列的說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機(jī)制，以維護(hù)發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評價單一指標(biāo)直接掛鉤
- B 、與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核
- C 、證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務(wù)收人直接掛鉤
- D 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告
熱門試題換一換
- 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前5個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露( )文件和事項。
- 在界定上市公司重大資產(chǎn)重組行為時，交易標(biāo)的資產(chǎn)屬于同一交易方所有或者控制，或者屬于相同或者相近的業(yè)務(wù)范圍，可以認(rèn)定為同一或者相關(guān)資產(chǎn)。
- 上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計算。
- 貨幣政策的中介目標(biāo)有（ ）。I.貨幣供給量II.基礎(chǔ)貨幣III.存款準(zhǔn)備金IV.長期利率
- 下列關(guān)于上市公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。
- 下列說法中，不符合金融衍生工具的發(fā)展趨勢的有（）。
- 按照《基金會管理條例》規(guī)定，基金會開展保值、增值活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。
- 下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報送的文件的是（ ）。Ⅰ.金融債券發(fā)行申請報告Ⅱ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告Ⅲ.承銷協(xié)議Ⅳ.金融債券發(fā)行辦法
- 關(guān)于金融市場的說法，正確的有（）。Ⅰ.現(xiàn)代金融市場的一個重要趨勢是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高Ⅱ.越是發(fā)達(dá)的金融市場，越離不開金融中介機(jī)構(gòu)參與Ⅲ.金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場功能越完善Ⅳ.金融市場上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系
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