- 選擇題下列說法中錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點
- C 、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)
- D 、發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點相反的交易
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參考答案【正確答案：C】
選項C說法錯誤：從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務(wù)。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】下列說法錯誤的是（）。
- A 、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
- B 、買入期權(quán)又稱看漲期權(quán)，賣出期權(quán)又稱看跌期權(quán)
- C 、期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡
- D 、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
- 2 【多選題】下列說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
- B 、證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或依法籌集的資金
- C 、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣
- D 、證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾
- 3 【選擇題】下列的說法中錯誤的是（）。
- A 、中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進(jìn)行定期和不定期檢查
- B 、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案
- C 、證券公司可聘請會計事務(wù)所等中介機構(gòu)進(jìn)行配合檢查
- D 、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年
- 4 【選擇題】下列說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外
- C 、證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理
- 5 【選擇題】下列說法錯誤的是（）
- A 、傳統(tǒng)的信用風(fēng)險僅僅來自商業(yè)銀行的貸款業(yè)務(wù)
- B 、信用風(fēng)險又被稱為違約風(fēng)險
- C 、從現(xiàn)代信用組合投資的角度出發(fā)，投資者的投資組合不僅可能有信貸資產(chǎn)，也可能有債券和信用衍生產(chǎn)品等交易性信用產(chǎn)品
- D 、隨著信用風(fēng)險內(nèi)涵的拓寬，除了商業(yè)銀行，資產(chǎn)管理公司、對沖基金、保險公司等金融機構(gòu)和非金融企業(yè)都面臨信用風(fēng)險
- 6 【選擇題】下列的說法中錯誤的是（）。
- A 、中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進(jìn)行定期和不定期檢查
- B 、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案
- C 、證券公司可聘請會計事務(wù)所等中介機構(gòu)進(jìn)行配合檢查
- D 、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年
- 7 【選擇題】下列說法中錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點
- C 、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)
- D 、發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進(jìn)行與證券研究報告觀點相反的交易
- 8 【選擇題】下列說法，錯誤的是（）。
- A 、證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告
- B 、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
- C 、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)
- D 、同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問
- 9 【選擇題】下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、流動比率=流動資產(chǎn)/流動負(fù)債
- B 、一般說來，流動性比率越高，企業(yè)償還短期債務(wù)的能力越強，流動性風(fēng)險越小
- C 、流動性比率越高越好
- D 、流動資產(chǎn)包括現(xiàn)金、應(yīng)收賬款、有價證券、存貨
- 10 【選擇題】下列說法，錯誤的是（）。
- A 、證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告
- B 、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
- C 、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)
- D 、同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問
熱門試題換一換
- 會員拖欠證券交易所相關(guān)費用的，證券交易所可以視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
- 企業(yè)債券的額度申請和發(fā)行申報主管部門是（ ）。
- 非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以（ ）為界，當(dāng)年結(jié)清。
- 下列選項中，最早在中國內(nèi)地發(fā)行過人民幣債券的是( )。
- （）一起構(gòu)成了全國場外市場運行管理的基本制度框架。Ⅰ.《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》Ⅱ.《業(yè)務(wù)規(guī)則》Ⅲ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》Ⅳ.《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》
- 存托憑證對發(fā)行人而言，其優(yōu)點體現(xiàn)在（）方面。Ⅰ.通過調(diào)整存托憑證比率將存托憑證價格調(diào)整至美國同類上市公司股價范圍內(nèi)，便于上市公司進(jìn)入美國資本市場，提供新的籌資渠道Ⅱ.市場容量大，籌資能力強Ⅲ.吸引投資者關(guān)注，增強上市公司曝光度，擴大股東基礎(chǔ)，增加股票流動性Ⅳ.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低
- 股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（）。Ⅰ.暫停上市交易Ⅱ.終止上市交易Ⅲ.終止場外交易Ⅳ.終止股份轉(zhuǎn)讓
- 根據(jù)市場發(fā)展需要，（）可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。
- 主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起（）個月內(nèi)不再受理其申請。
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