- 選擇題下列說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外
- C 、證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理
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參考答案【正確答案：B】
選項B說法錯誤：任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】下列說法錯誤的是（）。
- A 、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
- B 、買入期權(quán)又稱看漲期權(quán)，賣出期權(quán)又稱看跌期權(quán)
- C 、期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡
- D 、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同
- 2 【多選題】下列說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
- B 、證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用自有資金或依法籌集的資金
- C 、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣
- D 、證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以作獲利保證、共擔風險等承諾
- 3 【選擇題】下列的說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標準與外部媒體評價單一指標直接掛鉤
- B 、與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核
- C 、證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務(wù)收人直接掛鉤
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告
- 4 【選擇題】下列說法中錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點
- C 、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)
- D 、發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易
- 5 【選擇題】下列說法錯誤的是（）。
- A 、傭金的收費標準因交易品種、交易場所的不同而有所差異
- B 、證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由證券交易所統(tǒng)一規(guī)定
- C 、證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法
- D 、證券公司應(yīng)當公示對應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標準，證券公司實際收取的證券交易傭金應(yīng)當與公示標準一致
- 6 【選擇題】下列說法錯誤的是（）
- A 、資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照募集方式的不同，可分為公募產(chǎn)品和私募產(chǎn)品
- B 、權(quán)益類產(chǎn)品投資于股票、非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類資產(chǎn)的比例不低于80%
- C 、商品及金融衍生品類產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于90%
- D 、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計劃，也可以為多個投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃
- 7 【選擇題】下列說法錯誤的是（）
- A 、證券公司應(yīng)當建立獨立于生產(chǎn)環(huán)境的專用開發(fā)測試環(huán)境，避免風險傳導(dǎo)
- B 、開發(fā)測試環(huán)境使用未脫敏數(shù)據(jù)的，采取與生產(chǎn)環(huán)境不一樣的安全控制措施
- C 、證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，應(yīng)當開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估
- D 、證券公司重要信息系統(tǒng)部署以及所承載數(shù)據(jù)的管理，應(yīng)當遵循法律法規(guī)等規(guī)定
- 8 【選擇題】下列說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外
- C 、證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理
- 9 【選擇題】下列說法，錯誤的是（）。
- A 、證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告
- B 、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
- C 、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)
- D 、同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問
- 10 【選擇題】下列的說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標準與外部媒體評價單一指標直接掛鉤
- B 、與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核
- C 、證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務(wù)收人直接掛鉤
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告
熱門試題換一換
- 我國內(nèi)地目前不采取T+1滾動交收方式的交易品種是（）。
- 下列各項中，不能有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風險的措施是（ ）。
- 在證券市場中,發(fā)行市場與流通市場的關(guān)系是（）。
- 目前，（）已成為發(fā)展最快、規(guī)模最大的資金市場，并成為中央銀行公開市場操作的重要平臺。
- 證券市場綜合反映國民經(jīng)濟運行的各個維度，它的基本功能包括（）。 Ⅰ.籌資功能 Ⅱ.投資功能 Ⅲ.資本定價功能 Ⅳ.資本配置功能
- 經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（經(jīng)合組織）的主要工作不包括（）。
- 下列說法之中，錯誤的是（）。
- 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法（）。
- 管理人應(yīng)當履行下列職責（）。Ⅰ.對相關(guān)交易主體和基礎(chǔ)資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相關(guān)中介機構(gòu)出具專業(yè)意見Ⅱ.在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權(quán)益人以及為專項計劃提供服務(wù)的有關(guān)機構(gòu)，履行法律規(guī)定及合同約定的義務(wù)Ⅲ.辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜Ⅳ.按照約定及時將募集資金支付給原始權(quán)益人
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