- 選擇題根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)
- B 、證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議
- C 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn)
- D 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B符合題意：證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。
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- 2 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等工作媒體，對(duì)（）發(fā)表意見(jiàn)。 Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì) Ⅱ.行業(yè)狀況 Ⅲ.證券市場(chǎng)變動(dòng)情況 Ⅳ.買(mǎi)入、賣(mài)出或持有具體證券
- 3 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)的（）與其服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。Ⅰ.業(yè)務(wù)能力 Ⅱ.人員數(shù)量 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制 Ⅳ.合規(guī)管理
- 4 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取 Ⅱ.可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用 Ⅲ.不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用 Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則與客戶協(xié)商并書(shū)面約定收費(fèi)方式
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)的（）與其服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。Ⅰ.業(yè)務(wù)能力 Ⅱ.人員數(shù)量 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制 Ⅳ.合規(guī)管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【選擇題】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)
- B 、證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議
- C 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶簽收確認(rèn)
- D 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施
- 7 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等工作媒體，對(duì)（）發(fā)表意見(jiàn)。 Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì) Ⅱ.行業(yè)狀況 Ⅲ.證券市場(chǎng)變動(dòng)情況 Ⅳ.買(mǎi)入、賣(mài)出或持有具體證券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)的（）與其服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。Ⅰ.業(yè)務(wù)能力 Ⅱ.人員數(shù)量 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制 Ⅳ.合規(guī)管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。 Ⅰ.忠實(shí)客戶利益，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益 Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定 Ⅲ.遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù) Ⅳ.公司利益優(yōu)先
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列客戶服務(wù)內(nèi)容屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)范疇的有（）。 Ⅰ.向客戶建議適當(dāng)?shù)耐顿Y組合 Ⅱ.向客戶進(jìn)行理財(cái)規(guī)劃建議 Ⅲ.向客戶建議如何選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y品種 Ⅳ.接受客戶全權(quán)委托，管理客戶資產(chǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)Ⅱ.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄Ⅲ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅳ.最近1年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰Ⅴ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試
- 關(guān)于完全壟斷市場(chǎng)，下列說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ．從產(chǎn)量的角度，壟斷廠商的產(chǎn)量低于競(jìng)爭(zhēng)情況下的產(chǎn)量Ⅱ．如果用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的總和來(lái)衡量整個(gè)社會(huì)的福利，完全壟斷市場(chǎng)下的社會(huì)福利，將低于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下的社會(huì)福利Ⅲ．壟斷條件下，雖然存在帕累托改進(jìn)，但這樣的改進(jìn)對(duì)壟斷廠商是不可接受的Ⅳ．自然壟斷常常發(fā)生在需要大量固定成本和大量邊際成本的行業(yè)
- 下列各項(xiàng)中，不計(jì)入銷售費(fèi)用的有（）。Ⅰ.銷售商品發(fā)生的商業(yè)折扣Ⅱ.采用一次攤銷法結(jié)轉(zhuǎn)首次出借新包裝物成本Ⅲ.結(jié)轉(zhuǎn)出租包裝物因不能使用而報(bào)廢的殘料價(jià)值Ⅳ.結(jié)轉(zhuǎn)隨同商品出售但不單獨(dú)計(jì)價(jià)的包裝物成本Ⅴ.結(jié)轉(zhuǎn)隨同商品出售并單獨(dú)計(jì)價(jià)的包裝物成本
- 若產(chǎn)權(quán)比率為0.8，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)次數(shù)為6，銷售凈利率為1.2，則（）。Ⅰ.權(quán)益乘數(shù)為0.9Ⅱ.權(quán)益乘數(shù)為1.8Ⅲ.資產(chǎn)負(fù)債率為0.44Ⅳ.資產(chǎn)負(fù)債率為0.56Ⅴ.權(quán)益凈利率為7.89
- 短期宏觀經(jīng)濟(jì)均衡可能出現(xiàn)的狀態(tài)有（）。 Ⅰ．充分就業(yè)均衡 Ⅱ．低于充分就業(yè)的均衡 Ⅲ．失業(yè)均衡 Ⅳ．通貨膨脹均衡
- 構(gòu)成利潤(rùn)表的項(xiàng)目有（）。 Ⅰ.營(yíng)業(yè)收入 Ⅱ. 利潤(rùn)總額 Ⅲ. 應(yīng)付股利 Ⅳ.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)
- 保險(xiǎn)規(guī)劃的原則（）。Ⅰ.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)原則Ⅱ.保險(xiǎn)收益原則Ⅲ.量力而行原則Ⅳ.規(guī)范性原則
- 以下應(yīng)計(jì)入其他綜合收益的項(xiàng)目有（）。
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