- 組合型選擇題根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問的（）與其服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。Ⅰ.業(yè)務(wù)能力 Ⅱ.人員數(shù)量 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制 Ⅳ.合規(guī)管理
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您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)
- B 、證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
- C 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)
- D 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施
- 2 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問的（）與其服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。I.業(yè)務(wù)能力 II.人員數(shù)量 III.風(fēng)險(xiǎn)控制 IV.合規(guī)管理
- A 、I、II、IV
- B 、I、II
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【選擇題】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。
- A 、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
- B 、財(cái)富管理業(yè)務(wù)
- C 、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- 4 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等工作媒體，對(duì)（）發(fā)表意見。 Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì) Ⅱ.行業(yè)狀況 Ⅲ.證券市場變動(dòng)情況 Ⅳ.買入、賣出或持有具體證券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。 Ⅰ.忠實(shí)客戶利益，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益 Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定 Ⅲ.遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù) Ⅳ.公司利益優(yōu)先
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取 Ⅱ.可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用 Ⅲ.不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用 Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則與客戶協(xié)商并書面約定收費(fèi)方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。 Ⅰ.忠實(shí)客戶利益，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益 Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定 Ⅲ.遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù) Ⅳ.公司利益優(yōu)先
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列客戶服務(wù)內(nèi)容屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資顧問業(yè)務(wù)范疇的有（）。 Ⅰ.向客戶建議適當(dāng)?shù)耐顿Y組合 Ⅱ.向客戶進(jìn)行理財(cái)規(guī)劃建議 Ⅲ.向客戶建議如何選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y品種 Ⅳ.接受客戶全權(quán)委托，管理客戶資產(chǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。
- A 、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
- B 、財(cái)富管理業(yè)務(wù)
- C 、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- 10 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等工作媒體，對(duì)（）發(fā)表意見。 Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì) Ⅱ.行業(yè)狀況 Ⅲ.證券市場變動(dòng)情況 Ⅳ.買入、賣出或持有具體證券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 下列關(guān)于騎乘收益率曲線的應(yīng)用，說法正確的是（）。 Ⅰ.當(dāng)收益率曲線斜率為正，且預(yù)計(jì)收益率曲線上升時(shí)，長期債券的收益率較短期債券的收益率更高 Ⅱ.當(dāng)收益率曲線斜率為正，且預(yù)計(jì)收益率曲線不變時(shí)，長期債券的收益率較短期債券的收益率更高 Ⅲ.投資者可購買比要求期限更長的債券，券到期前售出，從而獲得超額投資收益 Ⅳ.投資者可購買比要求期限更短的債券，券到期前售出，從而獲得超額投資收益
- 完全壟斷型市場結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)有（）。 Ⅰ．壟斷者根據(jù)市場的供需情況制定理想的價(jià)格和產(chǎn)量 Ⅱ．產(chǎn)品沒有或缺少相近的替代品 Ⅲ．壟斷者在制定理想的價(jià)格與產(chǎn)量時(shí)不會(huì)受到政府的約束 Ⅳ．市場被獨(dú)家企業(yè)所控制
- 首次公開發(fā)行股票并上市, 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。發(fā)行人發(fā)行上市的獨(dú)立性方面包括（）。Ⅰ. 發(fā)行人的人員獨(dú)立Ⅱ. 發(fā)行人的機(jī)構(gòu)獨(dú)立Ⅲ. 發(fā)行人的業(yè)務(wù)獨(dú)立Ⅳ. 發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立
- 證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以（）收取。
- 根據(jù)道氏理論，股價(jià)波動(dòng)分成三類趨勢，這三種趨勢的區(qū)別在于（）。
- 假設(shè)某種有價(jià)證券組合是Delta中性的，該組合的Gamma為-3000，某個(gè)特殊的可交易看漲期權(quán)的Delta和Gamma分別為0.62和1.5，為使Gamma中性應(yīng)購入（）分可交易的期權(quán)，保持Delta中性應(yīng)出售數(shù)量為（）份的期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)。Ⅰ.2000Ⅱ.1240Ⅲ.3000Ⅳ.1860
- 以下關(guān)于投資規(guī)劃的說法錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.實(shí)物投資稱間接投資，指對(duì)有形資產(chǎn)的投資。Ⅱ.投資的特征是用確定的現(xiàn)值犧牲換取可能的不確定的（有風(fēng)險(xiǎn)的）未來收益Ⅲ.金融投資也稱直接投資，指對(duì)各種金融合約的投資Ⅳ.投資者對(duì)投資產(chǎn)品收益比風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)更重視
- 素質(zhì)教育的成本一般包括（）。Ⅰ.基礎(chǔ)教育學(xué)費(fèi)Ⅱ.高等教育費(fèi)用Ⅲ.興趣技能培訓(xùn)班Ⅳ.課外輔導(dǎo)班
- 量化分析法的顯著特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.使用大量數(shù)據(jù)Ⅱ.使用模型Ⅲ.使用電腦Ⅳ.容易被大眾投資者接受
- 下列屬于一元線性回歸模型的是（）。
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