- 選擇題根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)
- B 、證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
- C 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)
- D 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B符合題意：證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
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- A 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)
- B 、證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
- C 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)
- D 、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨(dú)立實(shí)施
- 2 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問的（）與其服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。I.業(yè)務(wù)能力 II.人員數(shù)量 III.風(fēng)險(xiǎn)控制 IV.合規(guī)管理
- A 、I、II、IV
- B 、I、II
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。 Ⅰ.忠實(shí)客戶利益，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益 Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定 Ⅲ.遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù) Ⅳ.公司利益優(yōu)先
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列客戶服務(wù)內(nèi)容屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資顧問業(yè)務(wù)范疇的有（）。 Ⅰ.向客戶建議適當(dāng)?shù)耐顿Y組合 Ⅱ.向客戶進(jìn)行理財(cái)規(guī)劃建議 Ⅲ.向客戶建議如何選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y品種 Ⅳ.接受客戶全權(quán)委托，管理客戶資產(chǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)的說法中，正確的有（）。 Ⅰ.證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取 Ⅱ.可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用 Ⅲ.不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用 Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則與客戶協(xié)商并書面約定收費(fèi)方式
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列客戶服務(wù)內(nèi)容屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資顧問業(yè)務(wù)范疇的有（）。 Ⅰ.向客戶建議適當(dāng)?shù)耐顿Y組合 Ⅱ.向客戶進(jìn)行理財(cái)規(guī)劃建議 Ⅲ.向客戶建議如何選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y品種 Ⅳ.接受客戶全權(quán)委托，管理客戶資產(chǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，下列客戶服務(wù)內(nèi)容屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資顧問業(yè)務(wù)范疇的有（）。 Ⅰ.向客戶建議適當(dāng)?shù)耐顿Y組合 Ⅱ.向客戶進(jìn)行理財(cái)規(guī)劃建議 Ⅲ.向客戶建議如何選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y品種 Ⅳ.接受客戶全權(quán)委托，管理客戶資產(chǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。 Ⅰ.忠實(shí)客戶利益，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益 Ⅱ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定 Ⅲ.遵循誠實(shí)信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù) Ⅳ.公司利益優(yōu)先
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【選擇題】根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。
- A 、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
- B 、財(cái)富管理業(yè)務(wù)
- C 、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- 10 【組合型選擇題】 根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等工作媒體，對（）發(fā)表意見。 Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì) Ⅱ.行業(yè)狀況 Ⅲ.證券市場變動(dòng)情況 Ⅳ.買入、賣出或持有具體證券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 某公司上一年度每股收益為1元，公司未來每年每股收益以5％的速度增長，公司未來每年的所有利潤都分配給股東。如果該公司股票今年年初的市場價(jià)格為35元，并且必要收益率為10%，那么（）。 I．該公司股票今年年初的內(nèi)在價(jià)值約等于39元 II．該公司股票的內(nèi)部收益率為8% III．該公司股票今年年初市場價(jià)格被高估 IV．持有該公司股票的投資者應(yīng)當(dāng)在明年年初賣出該公司股票
- 甲上市公司正在與乙公司商談合并事項(xiàng)。下列關(guān)于甲公司信息披露的表述中，正確的有（）。 Ⅰ.一旦甲公司與乙公司開始談判，甲公司就應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng) Ⅱ.當(dāng)市場出現(xiàn)甲公司與乙公司合并的傳聞，并導(dǎo)致甲公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，甲公司應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng) Ⅲ.當(dāng)甲公司與乙公司簽訂合并協(xié)議時(shí)，甲公司應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng) Ⅳ.當(dāng)甲公司派人對乙公司進(jìn)行盡職調(diào)查以確定合并價(jià)格時(shí)，甲公司應(yīng)當(dāng)公告披露合并事項(xiàng)
- 以下關(guān)于公司債券的交易與轉(zhuǎn)讓說法正確的有（）。Ⅰ.公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)在證券交易所上市交易或在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓Ⅱ.公開發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓Ⅲ.非公開發(fā)行的公司債券可以在證券交易所轉(zhuǎn)讓Ⅳ.非公開發(fā)行的公司債券可以在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)、證券公司柜臺轉(zhuǎn)讓Ⅴ.非公開發(fā)行的公司債券可以在證券交易所上市交易
- 趨勢線可以分為（ ）。 Ⅰ.中期趨勢 Ⅱ.長期趨勢 Ⅲ.短期趨勢 Ⅳ.復(fù)雜趨勢
- 投資規(guī)劃的重點(diǎn)在于客戶需求或理財(cái)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，其投資可分為（）。 I.實(shí)物投資 II.商品投資 III.金融投資 IV.農(nóng)產(chǎn)品投資
- 無風(fēng)險(xiǎn)利率對期權(quán)價(jià)格的影響，下列說法正確的是（）。 Ⅰ.對看漲期權(quán)來說，利率上升，期權(quán)價(jià)格上漲 Ⅱ.對看漲期權(quán)來說，利率上升，期權(quán)價(jià)格下降 Ⅲ.對看跌期權(quán)來說，利率上升，期權(quán)價(jià)格上漲 Ⅳ.對看跌期權(quán)來說，利率上升，期權(quán)價(jià)格下降
- 財(cái)政政策的種類不包括（）。
- 投資期望成本與（）有關(guān)。Ⅰ.無風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)率Ⅱ.市場利率Ⅲ.βⅣ.市場組合回報(bào)率
- 以下關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法正確的是（）。Ⅰ.監(jiān)事會有權(quán)提議召開臨時(shí)股東大會Ⅱ.監(jiān)事可以對董事會決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議，因此監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席董事會會議Ⅲ.國有控股上市公司的監(jiān)事會成員至少為5名，每屆任期為5年Ⅳ.本公司監(jiān)事不得兼任本公司的董事或高級管理人員Ⅴ.可見上市公司高管可以在其他企業(yè)擔(dān)任董事、監(jiān)事
- 根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》，下列關(guān)于首次公開發(fā)行采用超額配售選擇權(quán)的說法，正確的 有（）。*Ⅰ .采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行股票數(shù)量不得超過首次公開發(fā)行股票數(shù)量的丨0%Ⅱ.主承銷商有權(quán)使用超額配售股票募集的資金，從二級市場以不高于發(fā)行價(jià)的價(jià)格買入發(fā) 行人股票Ⅲ.超額配售選擇權(quán)行使期限為發(fā)行人股票上市之日起30個(gè)自然日內(nèi)Ⅳ.發(fā)行人因使用超額配售選擇權(quán)的募集資金=平均價(jià)格x (超額配售選擇權(quán)累計(jì)行使數(shù) 量-主承銷商從二級市場買入發(fā)行人股票的數(shù)量）-因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行新股的承銷費(fèi)用
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