- 單選題期貨IB業(yè)務(wù)起源于()。
- A 、英國(guó)
- B 、德國(guó)
- C 、意大利
- D 、美國(guó)
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參考答案【正確答案：D】
期貨IB業(yè)務(wù)起源于美國(guó)。
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- A 、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
- B 、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- C 、已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度
- D 、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- 2 【單選題】證券公司從事IB業(yè)務(wù)，可以（）。
- A 、代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金
- B 、協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)
- C 、利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- D 、代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
- 3 【選擇題】IB制度起源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。
- A 、日本
- B 、中國(guó)香港
- C 、美國(guó)
- D 、德國(guó)
- 4 【單選題】證券公司的IB業(yè)務(wù)起源于（）。
- A 、日本
- B 、英國(guó)
- C 、美國(guó)
- D 、中國(guó)
- 5 【組合型選擇題】關(guān)于證券公司從事IB業(yè)務(wù)的下列說(shuō)法中，正確的是（）。 Ⅰ.證券公司取得IB資格的條件包括全資擁有或者控股一家期貨公司 Ⅱ.證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻?hù)提供協(xié)助開(kāi)戶(hù)等服務(wù) Ⅲ.介紹經(jīng)紀(jì)商可以招攬投資者從事股指期貨交易 Ⅳ.證券公司可以辦理期貨保證金業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【單選題】關(guān)于IB業(yè)務(wù),以下說(shuō)法正確的是()。
- A 、IB制度起源于英國(guó)
- B 、我國(guó)證券公司可以直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)
- C 、申請(qǐng)日前12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- D 、證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- 7 【選擇題】下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度
- B 、證券公司可以同時(shí)接受多個(gè)期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)
- C 、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則
- D 、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離
- 8 【選擇題】下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，不正確的是（ ）。
- A 、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
- B 、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- C 、已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度
- D 、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- 9 【選擇題】關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說(shuō)法不正確的是（）。
- A 、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)臉控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- B 、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
- C 、已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度
- D 、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- 10 【選擇題】關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說(shuō)法不正確的是（）。
- A 、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
- B 、公司總部至少有5名
- C 、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
- D 、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
熱門(mén)試題換一換
- 以下關(guān)于亞洲債券說(shuō)法正確的有（）。
- 中國(guó)金融監(jiān)管一行三會(huì)格局形成的標(biāo)志性事件是（ ）。
- 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每( )年檢查一次。
- 對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。 Ⅰ.信息公開(kāi)披露制度 Ⅱ.信息報(bào)送制度 Ⅲ.董事會(huì)會(huì)議內(nèi)容公開(kāi)制度 Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管
- 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)基本信息包括（ ）。Ⅰ.公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等Ⅱ.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅲ.證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策Ⅳ.投資決策由客戶(hù)作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶(hù)承擔(dān)
- 中央銀行降低再貼現(xiàn)率，股票價(jià)格將（）。
- 公司章程對(duì)（）無(wú)約束力。
- 甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
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