- 組合型選擇題證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶基本信息包括（ ）。Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅲ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策Ⅳ.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶下列基本信息：
（1） 公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；
（2）證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；
（3） 證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；
（4） 投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；
（5）證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
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- A 、公司名稱
- B 、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
- C 、投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
- D 、投訴電話
- 2 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以（）形式予以記載、保存。
- A 、書面
- B 、電子文件
- C 、書面或者電子文件
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- 3 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶基本信息包括（ ）。Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅲ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策Ⅳ.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 4 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以（）形式予以記載、保存。
- A 、書面
- B 、電子文件
- C 、書面或者電子文件
- D 、音像檔案
- 5 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶基本信息包括（ ）。Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅲ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策Ⅳ.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
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- 6 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當告知客戶基本信息包括（ ）。Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅲ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策Ⅳ.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。該協(xié)議應(yīng)當包括的內(nèi)容有（）。Ⅰ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式Ⅲ.收費標準和支付方式Ⅳ.當事人的權(quán)利義務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以（）形式予以記載、保存。
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- 9 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當包括（）。 Ⅰ.當事人的權(quán)利義務(wù) Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅲ.爭議或者糾紛解決方式 Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式
- 10 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當包括（）。 Ⅰ.當事人的權(quán)利義務(wù) Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式 Ⅲ.爭議或者糾紛解決方式 Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式
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熱門試題換一換
- 證券公司是證券市場中介機構(gòu)。
- 股票發(fā)行的方式包括（ ）。
- 配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。價格區(qū)間通常以股權(quán)登記日前20個或30個交易日該股二級市場價格的平均值為上限，下限為上限的一定折扣。
- 我國混合資本債券的基本特征包括（）。 Ⅰ.期限在15年以上 Ⅱ.發(fā)行之日起5年不得贖回 Ⅲ.到期若發(fā)行人核心資本充足率低于4%，可以延期支付利息 Ⅳ.清算時本金和利息清償順序列于次級債券之后
- 小額報價要素與對話報價基本相同，只是比對話報價少了 （）。 Ⅰ.債券待償期 Ⅱ.債券凈價金額 Ⅲ.對手方 Ⅳ.對手方交易員
- 一般來說,商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有（）。 Ⅰ.最近3年連續(xù)盈利 Ⅱ.貸款損失準備計提充足 Ⅲ.核心資本充足率不低于8％ Ⅳ.最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為
- 中國證監(jiān)會依法對基金市場進行監(jiān)督管理，其職責包括（）。I． 辦理基金備案II．制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權(quán) III．制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施IV． 監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
- （），國內(nèi)第一家經(jīng)中國人民銀行批準的公司型封閉式投資基金——淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金正式設(shè)立。
- 按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。
- 發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起（）個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
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