- 單選題證券公司從事IB業(yè)務(wù)，可以（）。
- A 、代期貨公司、客戶收付期貨保證金
- B 、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
- C 、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- D 、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
其他三項(xiàng)都是證券公司從事IB業(yè)務(wù)禁止的行為。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得（）。
- A 、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
- B 、代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
- C 、代期貨公司、客戶收付期貨保證金
- D 、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
- 2 【單選題】證券公司從事IB業(yè)務(wù)，所提供的服務(wù)不包括（）。
- A 、代期貨公司收付期貨保證金
- B 、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
- C 、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
- D 、接待客戶投訴
- 3 【單選題】從事IB業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的（）。
- A 、名單和照片
- B 、簡(jiǎn)歷
- C 、個(gè)人檔案
- D 、身份證明
- 4 【單選題】從事IB業(yè)務(wù)的證券公司，可以提供的服務(wù)有（）。
- A 、代理客戶進(jìn)行期貨交易
- B 、代期貨公司收取保證金
- C 、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
- D 、利用證券資金賬戶為客戶存取
- 5 【多選題】從事IB業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開（）等信息。
- A 、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
- B 、客戶開戶和交易流程、出入金流程
- C 、交易結(jié)算結(jié)果的查詢方式
- D 、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
- 6 【組合型選擇題】關(guān)于證券公司從事IB業(yè)務(wù)的下列說法中，正確的是（）。 Ⅰ.證券公司取得IB資格的條件包括全資擁有或者控股一家期貨公司 Ⅱ.證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻籼峁﹨f(xié)助開戶等服務(wù) Ⅲ.介紹經(jīng)紀(jì)商可以招攬投資者從事股指期貨交易 Ⅳ.證券公司可以辦理期貨保證金業(yè)務(wù)
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【多選題】證券公司在進(jìn)行IB業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。
- A 、招攬投資者從事股指期貨交易
- B 、協(xié)助辦理有關(guān)開戶手續(xù)
- C 、協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書和結(jié)算單
- D 、對(duì)投資者的期貨交易進(jìn)行結(jié)算
- 8 【單選題】證券公司從事IB業(yè)務(wù)時(shí),可以承擔(dān)()的職責(zé)。
- A 、期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制
- B 、期貨交易的代理
- C 、為投資者下單交易提供便利
- D 、辦理期貨保證金業(yè)務(wù)
- 9 【組合型選擇題】證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得（）。 Ⅰ.用證券賬戶資金為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 Ⅱ.代客戶交付期貨保證金 Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、交割 Ⅳ.代期貨公司收取期貨保證金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】證券公司從事IB業(yè)務(wù)，不得（）。 Ⅰ.用證券賬戶資金為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 Ⅱ.代客戶交付期貨保證金 Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨交易、交割 Ⅳ.代期貨公司收取期貨保證金
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
- 我國的政策性銀行包括（）。Ⅰ.中國國家開發(fā)銀行 Ⅱ.中國進(jìn)出口銀行 Ⅲ.中國人民銀行 Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
- 特殊機(jī)構(gòu)為產(chǎn)品、資管計(jì)劃及員工持股計(jì)劃申請(qǐng)開立賬戶時(shí)應(yīng)當(dāng)申報(bào)登記產(chǎn)品、資管計(jì)劃或員工持股計(jì)劃存續(xù)期且一般不得超過（）年。
- 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。Ⅰ.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅱ.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅲ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議Ⅳ.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
- 下列屬于我國海外上市公司指數(shù)的是（）。
- 證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。
- 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（）。
- 以下關(guān)于ETF和LOF的套利機(jī)制的說法中，正確的有（）。Ⅰ.ETF可以實(shí)時(shí)套利Ⅱ.LOF無法實(shí)時(shí)套利Ⅲ.LOF的套利風(fēng)險(xiǎn)高于ETF的套利風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ. LOF套利比ETF套利方便
- 下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券說法，錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ.標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延Ⅱ.標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍Ⅲ.標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍Ⅳ.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無效
- 按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是（ ）。
億題庫—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬用戶下載
G3VMm