- 選擇題證券投資咨詢?nèi)藛T通過所在機構(gòu)向（）登記。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)協(xié)會
- D 、證券公司
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券投資咨詢?nèi)藛T通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會登記。登記信息完備的，中國證券業(yè)協(xié)會生成唯一登記編碼，并通過協(xié)會網(wǎng)站予以公布。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機構(gòu)的咨詢?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【組合型選擇題】證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括（）。 Ⅰ.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息 Ⅱ.接受他人委托從事證券投資 Ⅲ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù) Ⅳ.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【單選題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式,進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的,應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向()報備。
- A 、舉辦地證監(jiān)局
- B 、當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會
- C 、注冊地證監(jiān)局
- D 、中國證監(jiān)會
- 4 【選擇題】證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（）。
- A 、具有中華人民共和國國籍
- B 、具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
- C 、具有高中學(xué)歷
- D 、通過證券從業(yè)人員資格考試
- 5 【選擇題】證券投資咨詢?nèi)藛T申請從業(yè)資格應(yīng)具有（）學(xué)歷。
- A 、中專
- B 、本科
- C 、?？?
- D 、高中
- 6 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前（ ）向舉辦地證監(jiān)局報備。
- A 、2個工作日
- B 、3個工作日
- C 、5個工作日
- D 、10個工作日
- 7 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過公司規(guī)定的證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告，以保障發(fā)布證券研究報告的（ ）。
- A 、完整性
- B 、公平性
- C 、可靠性
- D 、客觀性
- 8 【選擇題】證券投資咨詢?nèi)藛T通過所在機構(gòu)向（）登記。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)務(wù)協(xié)會
- D 、證券公司
- 9 【選擇題】證券投資咨詢?nèi)藛T通過所在機構(gòu)向（）登記。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、證券交易所
- C 、中國證券業(yè)務(wù)協(xié)會
- D 、證券公司
- 10 【選擇題】下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T的說法，錯誤的是（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
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- 下列投資風(fēng)險由低到高排列正確的是()。
- （）是指證券公司為與特定交易對手方在集中交易場所之外進(jìn)行交易或為投資者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場所或平臺。
- 證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。
- 關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（ ）。Ⅰ.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則Ⅱ.投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬證券賬戶Ⅲ.封閉式基金的交易需收取印花稅Ⅳ.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于80萬份
- 金融風(fēng)險的一般構(gòu)成要素不包括（）。
- 證券公司自有資金參與集合計劃的持有期限不得少于（）。參與、退出時，應(yīng)當(dāng)提前（）個工作日告知投資者和托管人。
- （）負(fù)責(zé)對證券公司金融衍生品備案和后續(xù)監(jiān)測管理。
- 承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有（）。 Ⅰ.場內(nèi)不掛牌分銷 Ⅱ.場內(nèi)掛牌分銷 Ⅲ.場外簽訂分銷合同 Ⅳ.境外分銷
- 共同發(fā)起設(shè)立中國金融期貨交易所的單位有（）。Ⅰ.上海期貨交易所Ⅱ.大連商品交易所Ⅲ.鄭州商品交易所Ⅳ.上海證券交易所和深圳證券交易所
- 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列（）單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。Ⅰ.證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員Ⅱ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)Ⅲ.證券公司控股或者實際控制的企業(yè)Ⅳ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)
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