- 選擇題證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)從業(yè)資格應(yīng)具有()學(xué)歷。
- A 、中專
- B 、本科
- C 、專科
- D 、高中

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參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B正確:申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(1)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;
(2)被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用;
(3)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍;
(4)具有完全民事行為能力;
(5)已取得證券從業(yè)資格;
(6)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;
(7)未受過(guò)刑事處罰;未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的;
(8)品行良好、正直誠(chéng)實(shí),具有良好的職業(yè)道德;
(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】 申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)有()萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
- A 、300
- B 、200
- C 、50
- D 、100
- 2 【選擇題】申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是( )。
- A 、有50萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
- B 、有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
- C 、有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
- D 、有500萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
- 3 【選擇題】申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),不應(yīng)當(dāng)具備下列條件的為( )。
- A 、有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
- B 、有公司章程
- C 、有健全的內(nèi)部管理制度
- D 、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件
- 4 【選擇題】申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),下列條件不需具備的是( )。
- A 、有健全的內(nèi)部管理制度
- B 、單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
- C 、有公司章程
- D 、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件
- 5 【組合型選擇題】申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中正確的有( )。Ⅰ.單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅱ.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員Ⅲ.其高級(jí)管理人員中,至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格Ⅳ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。Ⅰ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施Ⅱ.有健全的內(nèi)部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】 申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)有()萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
- A 、300
- B 、200
- C 、50
- D 、100
- 8 【組合型選擇題】申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。Ⅰ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施Ⅱ.有健全的內(nèi)部管理制度Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),不應(yīng)當(dāng)具備下列條件的為( )。
- A 、有200萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本
- B 、有公司章程
- C 、有健全的內(nèi)部管理制度
- D 、具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件
- 10 【選擇題】申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說(shuō)法不正確的是()。
- A 、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施
- B 、有人民幣200萬(wàn)元以上的注冊(cè)資本
- C 、單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
- D 、同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
- 發(fā)行保薦書(shū)應(yīng)由( )簽字,加蓋保薦機(jī)構(gòu)公章并注明簽署日期()。
- 大宗交易系統(tǒng)可以采取下面哪些方式進(jìn)行( )。
- 外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例,在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)不超過(guò)( )。
- 關(guān)于有價(jià)證券的特征,以下說(shuō)法正確的是( )。
- 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中,正確的是()。 Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯 Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯 Ⅲ.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪 Ⅳ.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪
- 證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于()。 Ⅰ.籌資規(guī)模不同 Ⅱ.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 Ⅲ.籌集資金的投向不同 Ⅳ.收益風(fēng)險(xiǎn)水平不同
- 證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則包括()。Ⅰ.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則Ⅱ.保護(hù)投資者利益原則Ⅲ.“三公”原則Ⅳ.依法監(jiān)管原則
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