- 選擇題證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件不包括()。
- A 、具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
- B 、具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
- C 、具有高中學(xué)歷
- D 、通過證券從業(yè)人員資格考試

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參考答案【正確答案:C】
申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的證券公司聘用。(3)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷(教育部認(rèn)可的)。(6)具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。(7)未受過刑事處罰。(8)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的。(9)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【選擇題】期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件不包括()。
- A 、具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍,品行良好、正直誠(chéng)實(shí),具有良好的職業(yè)道德
- B 、未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
- C 、具有高中以上學(xué)歷
- D 、具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。 Ⅰ.具有完全民事行為能力 Ⅱ.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰 Ⅲ.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券從業(yè)人員資格考試 Ⅳ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)歷
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。Ⅰ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷Ⅱ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)Ⅲ.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證,應(yīng)當(dāng)提交()。 Ⅰ.身份證 Ⅱ.學(xué)歷證書 Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單 Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件不包括()。
- A 、具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍,品行良好、正直誠(chéng)實(shí),具有良好的職業(yè)道德
- B 、未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
- C 、具有高中以上學(xué)歷
- D 、具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
- 8 【組合型選擇題】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。Ⅰ.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷Ⅱ.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)Ⅲ.期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,應(yīng)當(dāng)提交下列()文件。 Ⅰ.身份證 Ⅱ.學(xué)歷證書 Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單 Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 下列關(guān)于發(fā)行公司債券的說法正確的是( )。
- 擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()的罰款。
- 有權(quán)代表國(guó)家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份,指的是()。
- 公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是:股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。
- 按照風(fēng)險(xiǎn)后果不同,風(fēng)險(xiǎn)可分為()。
- 下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別,正確的是()。Ⅰ.存續(xù)期間不同Ⅱ.基金規(guī)模不同Ⅲ.基金投資策略不同Ⅳ.基金份額交易方式不同
- 公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵守(),誠(chéng)實(shí)守信,依法接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督,承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。 Ⅰ.法律 Ⅱ.行政法規(guī) Ⅲ.社會(huì)公德 Ⅳ.商業(yè)道德
- 《期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的違法失信信息,效力期限是()。
- 將金融市場(chǎng)劃分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是( )。
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