- 選擇題經(jīng)（）批準，證券 公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務
- A 、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
- B 、證券交易所
- C 、基金業(yè)協(xié)會
- D 、銀監(jiān)會
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參考答案【正確答案：A】
《證券法》第六章“證券公司”明確經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券 公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（）。
- A 、3%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
- 2 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模及對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（）。
- A 、1%
- B 、3%
- C 、2%
- D 、5%
- 3 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的（）。
- A 、5%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、30%
- 4 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的（）。
- A 、5%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、30%
- 5 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的（）。
- A 、3%
- B 、1%
- C 、5%
- D 、2%
- 6 【選擇題】經(jīng)（）批準，證券 公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務
- A 、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
- B 、證券交易所
- C 、基金業(yè)協(xié)會
- D 、銀監(jiān)會
- 7 【選擇題】經(jīng)（）批準，證券 公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務
- A 、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
- B 、證券交易所
- C 、基金業(yè)協(xié)會
- D 、銀監(jiān)會
- 8 【選擇題】證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
- A 、3萬元以上30萬元以下
- B 、10萬元以上30萬元以下
- C 、30萬元以上60萬元以下
- D 、1萬元以上10萬元以下
- 9 【選擇題】證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。
- A 、3萬元以上30萬元以下
- B 、10萬元以上30萬元以下
- C 、30萬元以上60萬元以下
- D 、1萬元以上10萬元以下
- 10 【組合型選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，其風險控制指標必須符合的規(guī)定有（）。Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅲ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務規(guī)模的10%計算風險準備
- A 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
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- 證券公司在證券交易所開展融資融券業(yè)務的，必須（）。 I．從證券交易所取得交易權(quán)限 II．從中國證券業(yè)協(xié)會取得業(yè)務資格 III．經(jīng)由中國證監(jiān)會批準 IV．采用結(jié)算資金第三方存管
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