- 選擇題證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的（）。
- A 、5%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、30%
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：
（1）對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；
（2）對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；
（3）接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
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- A 、3%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
- 2 【多選題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是( )。
- A 、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％
- B 、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10％
- C 、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20％
- D 、按對客戶融資規(guī)模的5％計算風(fēng)險準(zhǔn)備
- 3 【組合型選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有（）。Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
- A 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
- 4 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模及對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。
- A 、1%
- B 、3%
- C 、2%
- D 、5%
- 5 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。
- A 、3%
- B 、1%
- C 、5%
- D 、2%
- 6 【組合型選擇題】 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有( )。 Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20% Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
- A 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有( )。 Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20% Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
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- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有（）。Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
- 9 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。
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- A 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 銀行業(yè)金融機構(gòu)可以用（）買賣政府債券和金融債券。
- 證券投資者保護基金的來源有（ ）。I .上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金II.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入III.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入IV.國內(nèi)外機構(gòu)、組織和個人捐贈
- 證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)以（）賬戶收取。
- 證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶簽字確認。
- 發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，給予警告，并處以（ ）以下的罰款。
- 誠信信息以（）形式保存。
- 影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟、法律、市場等七個方面，其中關(guān)于經(jīng)濟因素說法正確的是（）。Ⅰ.經(jīng)濟因素是影響我國金融市場運行的最重要因素Ⅱ.除宏觀經(jīng)濟因素外，其他經(jīng)濟因素僅能改變金融市場中期和短期走勢Ⅲ.與財政政策、貨幣政策相比，收入政策具有更高一層次的調(diào)節(jié)功能Ⅳ.經(jīng)濟增長和財政金融行為屬于純粹的經(jīng)濟因素
- 按照《證券法》第一百五十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。
- 政府、金融機構(gòu)或企業(yè)通過發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來獲得資金融通的一種方式是（）。
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