- 選擇題證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。
- A 、3%
- B 、1%
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- D 、2%
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%；對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
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- B 、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10％
- C 、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20％
- D 、按對客戶融資規(guī)模的5％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
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- 4 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的（）。
- A 、5%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、30%
- 5 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。
- A 、3%
- B 、1%
- C 、5%
- D 、2%
- 6 【組合型選擇題】 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有( )。 Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20% Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
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- 7 【組合型選擇題】 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有( )。 Ⅰ.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅱ.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20% Ⅳ.按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
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熱門試題換一換
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- 國際債券的投資者，主要有（）。 Ⅰ.各國政府 Ⅱ.銀行或其他金融機(jī)構(gòu) Ⅲ.各種基金會(huì) Ⅳ.工商財(cái)團(tuán)和自然人
- 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。
- 對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括兩個(gè)方面：第一，對操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。
- 單個(gè)滬股通交易日的單只滬股通股票擔(dān)保賣空比例不得超過（）。
- 不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金能夠從事（）。 Ⅰ.不以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的股指期貨交易 Ⅱ.以對沖風(fēng)險(xiǎn)為目的的股指期貨交易 Ⅲ.以套期保值為目的，參與國債期貨交易 Ⅳ.國債交易，且投資規(guī)模符合相關(guān)規(guī)定
- 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經(jīng)或可能掌握敏感信息的，應(yīng)當(dāng)將該敏感信息所涉及公司或證券列入（）。
- 在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。
- 附權(quán)證的可分離公司債券與一般可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括（）。
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