- 多選題證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是( )。
- A 、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5％
- B 、對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10％
- C 、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20％
- D 、按對(duì)客戶融資規(guī)模的5％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
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參考答案【正確答案：A,C】
對(duì)單一客戶融資和融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%；按對(duì)客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20％。
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- A 、3%
- B 、5%
- C 、8%
- D 、10%
- 2 【組合型選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有（）。Ⅰ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅱ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%Ⅳ.按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
- A 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
- 3 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模及對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。
- A 、1%
- B 、3%
- C 、2%
- D 、5%
- 4 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的（）。
- A 、5%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、30%
- 5 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的（）。
- A 、5%
- B 、15%
- C 、20%
- D 、30%
- 6 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。
- A 、3%
- B 、1%
- C 、5%
- D 、2%
- 7 【選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（）。
- A 、3%
- B 、1%
- C 、5%
- D 、2%
- 8 【組合型選擇題】 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有( )。 Ⅰ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5% Ⅱ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5% Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20% Ⅳ.按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
- A 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有( )。 Ⅰ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5% Ⅱ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5% Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20% Ⅳ.按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
- A 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)必須符合的規(guī)定有（）。Ⅰ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅱ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%Ⅲ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%Ⅳ.按對(duì)客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
- A 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括（ ）等權(quán)利。
- 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ）。
- 空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來(lái)價(jià)格將上漲情況下，先在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)并在以后再賣出的交易策略。
- 證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書(shū)面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于（）年。
- 證券市場(chǎng)本質(zhì)上是（）交換的場(chǎng)所。
- 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見(jiàn)。
- 證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件包括（ ）。 Ⅰ.證券公司接受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù) Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.證券公司與期貨公司可以混合經(jīng)營(yíng) Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
- 根據(jù)《公司法》，下列不可以作為有限責(zé)任公司股東出資的是（）。
- 以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。Ⅰ.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格Ⅱ.頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定Ⅲ.巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格Ⅳ.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易
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