- 判斷題證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
常識題，證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】證券公司不得設立獨立董事。 ()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【多選題】證券公司不得接受本公司的()成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。
- A 、從業(yè)人員
- B 、監(jiān)事
- C 、從業(yè)人員之配偶
- D 、
董事
- 3 【選擇題】證券公司設董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、1/4
- D 、1/5
- 4 【選擇題】證券公司設董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、1/4
- D 、1/5
- 5 【選擇題】證券公司設董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、1/4
- D 、1/5
- 6 【組合型選擇題】證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。 Ⅰ.董事 Ⅱ.監(jiān)事 Ⅲ.從業(yè)人員 Ⅳ.從業(yè)人員配偶
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【選擇題】證券公司設董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、1/4
- D 、1/5
- 8 【組合型選擇題】證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。 Ⅰ.董事 Ⅱ.監(jiān)事 Ⅲ.從業(yè)人員 Ⅳ.從業(yè)人員配偶
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】證券公司設董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、1/4
- D 、1/5
- 10 【選擇題】證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對證券公司被處置負有主要責任的，可以暫停其任職資格（）。
- A 、半年
- B 、2年
- C 、5年
- D 、6年
熱門試題換一換
- 年度報告應當在每個會計年度結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)編制完成并披露。
- 可交換公司債券的發(fā)債主體和償債主體是上市公司的股東。
- 設立基金管理公司，應當具備的條件有( )。 I. 有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程 II. 注冊資本不低于1.5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 III. 主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄 IV. 取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
- 下列關于證券公司從事股票期權經(jīng)紀業(yè)務試點，說法錯誤的是（）。
- 下列關于基金市場服務機構(gòu)的說法錯誤的是（）。
- 《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應當是（）。
- 下列各項風險管理方法中，（）利用統(tǒng)計學原理對歷史數(shù)據(jù)進行分析，對風險的度量有指導意義，但不能回答有多大的可能性會發(fā)生損失。Ⅰ.名義值法Ⅱ.敏感性分析法Ⅲ.波動性方法Ⅳ.VaR方法
- 集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日投資者少于（）人，資產(chǎn)管理計劃應當終止。
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