- 判斷題證券公司不得設(shè)立獨(dú)立董事。 ()
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。
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- A 、在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系
- B 、直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
- C 、在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬
- D 、為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員
- 2 【單選題】上市公司獨(dú)立董事不需對( )發(fā)表獨(dú)立意見。
- A 、評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性
- B 、評估方法與評估目的的相關(guān)性
- C 、評估假設(shè)前提的合理性
- D 、評估定價(jià)的公允性
- 3 【單選題】以下可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員的是( )。
- A 、持有或控制該上市證券公司1％以上股權(quán)的自然人
- B 、應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作5年以上
- C 、在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
- D 、為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
- 4 【多選題】證券公司的獨(dú)立董事在任職期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向（ ）提供書面說明。
- A 、經(jīng)理層
- B 、股東會(huì)
- C 、監(jiān)事會(huì)
- D 、證券監(jiān)管部門
- 5 【選擇題】關(guān)于證券公司的獨(dú)立董事，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事
- B 、證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)
- C 、證券公司的獨(dú)立董事，可以在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)
- D 、證券公司的獨(dú)立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
- 6 【選擇題】關(guān)于證券公司的獨(dú)立董事，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事
- B 、證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)
- C 、證券公司的獨(dú)立董事，可以在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)
- D 、證券公司的獨(dú)立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
- 7 【組合型選擇題】 證券公司有下列()情形之一的,獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。 I.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任 II.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上 III.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上 IV.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
- A 、I、II
- B 、I、II、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、IV
- 8 【組合型選擇題】證券公司有下列（）情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。Ⅰ.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任Ⅱ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上Ⅲ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【選擇題】關(guān)于證券公司的獨(dú)立董事，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事
- B 、證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)
- C 、證券公司的獨(dú)立董事，可以在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)
- D 、證券公司的獨(dú)立董事，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
- 10 【組合型選擇題】證券公司有下列（）情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。Ⅰ.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任Ⅱ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上Ⅲ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 關(guān)于證券交易所質(zhì)押式回購交易報(bào)價(jià),正確的說法有（）。
- 看跌期權(quán)也稱為（ ），交易者之所以買入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格將下跌。
- 金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí),金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。
- 下列關(guān)于私募基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。
- 股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為（）。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.優(yōu)先股
- 為柜臺(tái)市場提供登記結(jié)算服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定報(bào)送的柜臺(tái)市場數(shù)據(jù)包括（）。Ⅰ.交易數(shù)據(jù)Ⅱ.存款數(shù)據(jù)Ⅲ.登記數(shù)據(jù)Ⅳ.結(jié)算數(shù)據(jù)
- 合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。
- 資產(chǎn)支持證券者享有的權(quán)利為（）。Ⅰ.分享專項(xiàng)計(jì)劃收益Ⅱ.按照認(rèn)購協(xié)議及計(jì)劃說明書的約定參與分配清算后的專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)Ⅲ.按規(guī)定或約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)信息資料Ⅳ.依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券
- 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。
- 李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年12月3日，甲公司召開臨時(shí)董事會(huì)并通過一項(xiàng)決議，出現(xiàn)下列情形（）決議無效。 Ⅰ.此次臨時(shí)董事會(huì)是由公司四分之一的監(jiān)事提議召開 Ⅱ.董事會(huì)通過的決議是公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案 Ⅲ.三分之一的董事出席了會(huì)議 Ⅳ.李某認(rèn)為董事會(huì)決議對自身不利
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