- 單選題年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ）個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。
- A 、1
- B 、2
- C 、4
- D 、6
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參考答案【正確答案：C】
考察定期報(bào)告相關(guān)內(nèi)容。
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- A 、5
- B 、10
- C 、20
- D 、60
- 2 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起()日內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告,并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、60
- B 、30
- C 、15
- D 、45
- 3 【判斷題】年度股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起的4個(gè)月內(nèi)舉行，即最遲不得晚于4月30日召開。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)向證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【單選題】上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 6 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)提交柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 7 【選擇題】在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告。
- A 、一
- B 、二
- C 、三
- D 、四
- 8 【選擇題】在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告中期報(bào)告。
- A 、一
- B 、二
- C 、三
- D 、四
- 9 【選擇題】在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告。
- A 、一
- B 、二
- C 、三
- D 、四
- 10 【選擇題】在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，報(bào)送并公告年度報(bào)告。
- A 、一
- B 、二
- C 、三
- D 、四
熱門試題換一換
- 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征是指( )。
- 證券賬戶自然人申請(qǐng)查詢，委托他人代辦的，還需提供（ ）。
- 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ）。
- 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。
- 2007年7月，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)下發(fā)《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券有關(guān)問題的通知》，明確規(guī)定企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行債券的條件和程序，并允許財(cái)務(wù)公司在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行財(cái)務(wù)公司債券，其目的是（）。 Ⅰ.滿足財(cái)務(wù)公司充分發(fā)揮金融服務(wù)功能的需要 Ⅱ.改變財(cái)務(wù)公司資金來(lái)源單一的現(xiàn)狀 Ⅲ.滿足財(cái)務(wù)公司調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債期限結(jié)構(gòu)和化解金融風(fēng)險(xiǎn)的需要 Ⅳ.增加銀行間債券市場(chǎng)的品種、擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模
- 以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份不少于總數(shù)的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
- 下列關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換說法正確的是（）。Ⅰ.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)必須符合是由同一基金管理人管理的、在同一注冊(cè)登記人處注冊(cè)登記的基金 Ⅱ.基金份額的轉(zhuǎn)換會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)用Ⅲ.當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，費(fèi)用補(bǔ)差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計(jì)算的申購(gòu)費(fèi)用差額 Ⅳ.當(dāng)轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，不收取費(fèi)用補(bǔ)差
- 下列不屬于資產(chǎn)證券化參與者的是（）。
- 融資融券業(yè)務(wù)中，在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶獨(dú)立開立信用賬戶。 Ⅰ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 Ⅲ.信用交易證券交收賬戶 Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
- 證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.責(zé)令參加培訓(xùn)Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告Ⅳ. 監(jiān)管談話
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