- 組合型選擇題（）應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦代表人Ⅲ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅳ.項(xiàng)目協(xié)辦人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書(shū)上簽字，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件中有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具專業(yè)意見(jiàn)的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)可以直接引用發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容，不需進(jìn)行獨(dú)立判斷。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】刊登證券發(fā)行募集文件以后，保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【選擇題】募集新資金及首次發(fā)行證券的市場(chǎng)是（）。
- A 、初級(jí)市場(chǎng)
- B 、主板市場(chǎng)
- C 、場(chǎng)外市場(chǎng)
- D 、交易市場(chǎng)
- 6 【組合型選擇題】 （）應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。 I.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人 II.保薦代表人 III.內(nèi)核負(fù)責(zé)人 IV.項(xiàng)目協(xié)辦人
- A 、I、II
- B 、I、III
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 7 【組合型選擇題】 （）應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。 I.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人 II.保薦代表人 III.內(nèi)核負(fù)責(zé)人 IV.項(xiàng)目協(xié)辦人
- A 、I、II
- B 、I、III
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 8 【組合型選擇題】（）應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦代表人Ⅲ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅳ.項(xiàng)目協(xié)辦人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】 （）應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。 I.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人 II.保薦代表人 III.內(nèi)核負(fù)責(zé)人 IV.項(xiàng)目協(xié)辦人
- A 、I、II
- B 、I、III
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 10 【組合型選擇題】（）應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦代表人Ⅲ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅳ.項(xiàng)目協(xié)辦人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可以不提供擔(dān)保。
- 可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。
- 下列關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有( )。
- 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括（）。 I. 真實(shí)、合法的資金和賬戶 II. 明確授權(quán) III. 業(yè)務(wù)隔離 IV. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
- 持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為（）。
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- 證券公司應(yīng)當(dāng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，是洗錢(qián)管理工作中的（）原則。
- 證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中遵守信息隔離制度承擔(dān)直接責(zé)任的主體是（）。
- 金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門(mén)的不景氣。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。
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