- 組合型選擇題 （）應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。 I.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人 II.保薦代表人 III.內(nèi)核負(fù)責(zé)人 IV.項(xiàng)目協(xié)辦人
- A 、I、II
- B 、I、III
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦代表人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書(shū)上簽字，保薦機(jī)構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件中有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具專業(yè)意見(jiàn)的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)可以直接引用發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容，不需進(jìn)行獨(dú)立判斷。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】刊登證券發(fā)行募集文件以后，保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【選擇題】募集新資金及首次發(fā)行證券的市場(chǎng)是（）。
- A 、初級(jí)市場(chǎng)
- B 、主板市場(chǎng)
- C 、場(chǎng)外市場(chǎng)
- D 、交易市場(chǎng)
- 6 【組合型選擇題】 （）應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。 I.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人 II.保薦代表人 III.內(nèi)核負(fù)責(zé)人 IV.項(xiàng)目協(xié)辦人
- A 、I、II
- B 、I、III
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 7 【組合型選擇題】 （）應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。 I.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人 II.保薦代表人 III.內(nèi)核負(fù)責(zé)人 IV.項(xiàng)目協(xié)辦人
- A 、I、II
- B 、I、III
- C 、I、II、III
- D 、I、II、III、IV
- 8 【組合型選擇題】（）應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦代表人Ⅲ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅳ.項(xiàng)目協(xié)辦人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】（）應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦代表人Ⅲ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅳ.項(xiàng)目協(xié)辦人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】（）應(yīng)同時(shí)在證券發(fā)行募集文件上簽字。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人Ⅱ.保薦代表人Ⅲ.內(nèi)核負(fù)責(zé)人Ⅳ.項(xiàng)目協(xié)辦人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門(mén)試題換一換
- 貨幣政策是指政府或中央銀行為影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所采取的措施，其最終目標(biāo)包括（）。 I .穩(wěn)定物價(jià) II .完全就業(yè) III. 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) IV .平衡國(guó)際收支
- 個(gè)人投資者開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶，須提交的證件和材料有（ ）。
- 下列關(guān)于特殊類型基金的說(shuō)法中，正確的有( )。
- 下列屬于政府機(jī)構(gòu)直接融資方式的有（）。 Ⅰ.財(cái)政資本金投入而獲得的股權(quán)收益 Ⅱ.由財(cái)政投入一些城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目而帶動(dòng)外資和民營(yíng)資本的投入 Ⅲ.獲得中央轉(zhuǎn)貸的由中央政府發(fā)行的國(guó)內(nèi)外政府債券 Ⅳ.向世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國(guó)際和地區(qū)金融機(jī)構(gòu)貸款
- 在金融市場(chǎng)上，（）扮演著十分關(guān)鍵的角色，它不僅是金融工具最積極的交易參與者，還是所有金融工具的創(chuàng)造者和所有金融工具交易的中介。
- （）是中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。
- 利率作為貨幣政策中介指標(biāo)存在的缺點(diǎn)（）。
- 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）。Ⅰ.凈資本不低于2億元人民幣Ⅱ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄Ⅲ.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人Ⅳ.最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰
- 下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)、其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)Ⅱ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送Ⅲ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)Ⅳ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
- 有限責(zé)任公司區(qū)別于合伙制企業(yè)的特點(diǎn)之一是（）。
- 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，投資者分為（）。Ⅰ.普通投資者Ⅱ.專業(yè)投資者Ⅲ.個(gè)人投資者Ⅳ.機(jī)構(gòu)投資者
- 下列關(guān)于證券金融公司保證金的說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%Ⅱ.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式Ⅲ.對(duì)因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證券公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)交Ⅳ.證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
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