- 選擇題證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任。
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- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
- 2 【選擇題】證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
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- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
- 4 【選擇題】證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
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- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
- 8 【選擇題】證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
- 9 【選擇題】證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
- D 、合規(guī)部門
- 10 【選擇題】證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是（）。
- A 、部門負責人
- B 、員工本人
- C 、合規(guī)總監(jiān)
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- 如果觸犯《中華人民共和國刑法》，構(gòu)成證券犯罪的是單位，則對單位判處罰金，不追究其直接負責人的法律責任。 ()
- 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。
- 關(guān)于對從事證券業(yè)務的資產(chǎn)評估機構(gòu)的日常管理，（）應當建立資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務的誠信檔案。 Ⅰ.財政部 Ⅱ.商務部 Ⅲ.發(fā)改委 Ⅳ.證監(jiān)會
- 對于信用等級較低的客戶，銀行采取上調(diào)利率的方式，這是（）策略。
- 按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2017年修訂），中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價積分的高低，評價和確定證券公司的類別，將證券公司分為（）。
- 一旦金融機構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營困難，就會失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風潮，這樣會加速金融機構(gòu)的倒閉。這說明金融風險具有（）。
- 證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應當區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。Ⅰ.限制業(yè)務活動Ⅱ.責令暫停部分業(yè)務Ⅲ.限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利Ⅳ.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利
- 關(guān)于有限合伙人與普通合伙人的相互轉(zhuǎn)變，下列表述正確的是（）。 I.普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，但需要?jīng)全體合伙人一致同意 II.有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，只需要?jīng)過半數(shù)以上合伙人同意 III.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，其只對成為普通合伙人后發(fā)生的合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任 IV.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任
- 中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）。
- （）是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。
- 滬港通中滬股通起始金額為每日（）億元人民幣。
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