- 單選題基金管理人的內(nèi)部控制機制的層次包括（ ）。Ⅰ.員工自律Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
基金管理人內(nèi)部控制機制一般包括四個層次：一是員工自律；二是各部門主管（包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督；三是公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制；四是董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。
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- B 、部門主管自律
- C 、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
- D 、董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
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- B 、Ⅰ、Ⅱ
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