- 單選題基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（?。?Ⅰ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 Ⅱ.員工自律 Ⅲ.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督 Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：A】
基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次：一是員工自律；二是各部門主管（包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督；三是公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制；四是董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。
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- C 、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
- D 、董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- 2 【單選題】基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（ ）。Ⅰ.員工自律Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【單選題】基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（?。?。 Ⅰ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 Ⅱ.員工自律 Ⅲ.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督 Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【單選題】 基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括（）。
- A 、員工自律
- B 、部門主管自律
- C 、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
- D 、董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- 5 【單選題】基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（ ）。Ⅰ.員工間的互相舉報(bào)Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【單選題】基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（ ）。Ⅰ.員工間的互相舉報(bào)Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【單選題】 基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括（）。
- A 、員工自律
- B 、部門主管自律
- C 、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
- D 、董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- 8 【單選題】 基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括（）。
- A 、員工自律
- B 、部門主管自律
- C 、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
- D 、董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- 9 【單選題】 基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括（）。
- A 、員工自律
- B 、部門主管自律
- C 、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
- D 、董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- 10 【單選題】基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（ ）。Ⅰ.員工間的互相舉報(bào)Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司總經(jīng)理對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件（）。 Ⅰ. 凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定 Ⅱ. 設(shè)有專門的基金托管部門 Ⅲ. 取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅳ. 有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
- 我國(guó)目前只能由（ ）擔(dān)任基金管理人。
- AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購(gòu)公司（）年內(nèi)不允許通過(guò)分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。
- 下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
- 給定無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率5%，關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險(xiǎn)收益，下列表述正確的是（）。 A組合：平均收益率=15%；標(biāo)準(zhǔn)差=0.4；貝塔系數(shù)=0.58. B組合：平均收益率=11%；標(biāo)準(zhǔn)差=0.2；貝塔系數(shù)=0.41.
- 關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
- 有關(guān)開放式基金申購(gòu)、贖回的原則，下列說(shuō)法正確的是（）。
- 基金銷售過(guò)程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的主要費(fèi)用不包括（ ）。
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