- 單選題 基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括（）。
- A 、員工自律
- B 、部門主管自律
- C 、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
- D 、董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
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參考答案【正確答案：B】
基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次：一是員工自律；二是各部門主管（包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督；三是公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制；四是董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。
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- C 、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
- D 、董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- 2 【單選題】基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（ ）。Ⅰ.員工自律Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【單選題】基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（ ）。 Ⅰ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 Ⅱ.員工自律 Ⅲ.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督 Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【單選題】基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（ ）。 Ⅰ.員工間的互相舉報(bào) Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督 Ⅲ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【單選題】基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（ ）。Ⅰ.員工間的互相舉報(bào)Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【單選題】基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（ ）。Ⅰ.員工間的互相舉報(bào)Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【單選題】基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（?。?。 Ⅰ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 Ⅱ.員工自律 Ⅲ.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督 Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【單選題】 基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括（）。
- A 、員工自律
- B 、部門主管自律
- C 、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
- D 、董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- 9 【單選題】基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（ ）。Ⅰ.員工自律Ⅱ.各部門主管的檢查監(jiān)督Ⅲ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【單選題】 基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括（）。
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- B 、部門主管自律
- C 、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
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熱門試題換一換
- 債券的發(fā)行人包括（ ）。 Ⅰ.中央政府 Ⅱ.地方政府 Ⅲ.金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.公司 Ⅴ.企業(yè)。
- 按照投資對(duì)象不同，可將基金分為（ ）。
- 基金的運(yùn)作包括（）。Ⅰ.基金的募集Ⅱ.基金的投資管理Ⅲ.基金資產(chǎn)的托管Ⅳ.基金份額的登記交易
- （ ）是指證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映了歷史價(jià)格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息。
- 控制活動(dòng)包括（）。 Ⅰ. 在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn) Ⅱ. 對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核 Ⅲ. 資產(chǎn)安全管理 Ⅳ. 管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格
- 關(guān)于基金銷售支付機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
- 有關(guān)基金公司投資管理部門的職能，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
- 出具法律意見書時(shí)，律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師進(jìn)行盡職調(diào)查工作時(shí)核查的重點(diǎn)內(nèi)容包括（）。Ⅰ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況Ⅱ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的登記申請(qǐng)材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整Ⅲ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格，高管崗位設(shè)置是否符合基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求Ⅳ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否與其他機(jī)構(gòu)簽署了基金外包服務(wù)協(xié)議，并說明外包服務(wù)協(xié)議情況是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)
- 以下交易所中，不屬于商品期貨交易所的是（）。
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