- 組合型選擇題下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的有（ ）。 I. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng) II. 營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù) III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) IV. 與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III
- C 、III 、IV
- D 、I、 II、 IV
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參考答案【正確答案：A】
從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)；營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)。與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的是( )。 I. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)，客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng) II. 營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù) III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) IV. 與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制
- A 、I 、II 、III
- B 、II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 3 【選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是（）。
- A 、證券公司收取一定比例的傭金作為收入
- B 、證券公司可以先替客戶(hù)墊付資金
- C 、證券公司不分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)
- D 、證券公司不承擔(dān)客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
- 4 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的是（）。 Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng) Ⅱ.營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù) Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) Ⅳ.與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，無(wú)須建立制衡機(jī)制
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的是（）。 I. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)，客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng) II. 營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù) III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) IV. 與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制
- A 、I 、II 、III
- B 、II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 6 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。 I.即證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù) II.證券公司向客戶(hù)墊付資金 III.不承擔(dān)客戶(hù)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) IV.分享客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、I、 III
- D 、II、 III、 IV
- 7 【組合型選擇題】關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性 Ⅱ.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格 Ⅲ.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- 9 【選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)
- B 、證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人
- C 、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
- D 、證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶(hù)是委托代理關(guān)系
- 10 【選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)
- B 、證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人
- C 、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
- D 、證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶(hù)是委托代理關(guān)系
熱門(mén)試題換一換
- 自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在（ ）上嚴(yán)格分離。
- 下列關(guān)于減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的具體要求的陳述，正確的有（）。
- 公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）的罰款。
- 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列（）的組合。
- 下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。
- 證券公司發(fā)行、交易證券時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.自愿Ⅱ.公開(kāi)Ⅲ.客戶(hù)利益與公司利益雙贏Ⅳ.誠(chéng)實(shí)信用
- 下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。Ⅰ.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，可以不開(kāi)立證券賬戶(hù)Ⅱ.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開(kāi)立Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必須存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶(hù)
- 證券公司報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括（）。Ⅰ.柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)總體情況Ⅱ.登記結(jié)算Ⅲ.投資者適當(dāng)性管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理
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