- 組合型選擇題下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的是（）。 Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)，客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng) Ⅱ.營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù) Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) Ⅳ.與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)（Ⅰ正確）；營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)（Ⅱ正確）；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)（Ⅲ正確）；與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制（Ⅳ錯(cuò)誤）。
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- A 、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
- B 、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
- C 、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
- D 、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
- 2 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的有（ ）。 I. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng) II. 營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù) III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) IV. 與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III
- C 、III 、IV
- D 、I、 II、 IV
- 3 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的是( )。 I. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)，客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng) II. 營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù) III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) IV. 與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制
- A 、I 、II 、III
- B 、II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 4 【選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是（ ）。
- A 、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
- B 、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
- C 、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
- D 、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
- 5 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的是（）。 Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng) Ⅱ.營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù) Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) Ⅳ.與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，無(wú)須建立制衡機(jī)制
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性 Ⅱ.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格 Ⅲ.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的是（）。 I. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)，客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng) II. 營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù) III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) IV. 與客戶(hù)權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制
- A 、I 、II 、III
- B 、II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 8 【選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)
- B 、證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人
- C 、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
- D 、證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶(hù)是委托代理關(guān)系
- 9 【選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- A 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)
- B 、證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶(hù)委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人
- C 、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶(hù)委托，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
- D 、證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶(hù)是委托代理關(guān)系
- 10 【選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是（）。
- A 、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
- B 、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
- C 、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
- D 、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
熱門(mén)試題換一換
- 我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是( )。
- 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列（ ）不可進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
- 在證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期，（ ）是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定:證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值,不得超過(guò)其總市值的10%。
- 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股信息披露的一般要求說(shuō)法正確的是（）。
- 對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，關(guān)于基金資產(chǎn)的估值的描述正確的是（）。 Ⅰ.估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值 Ⅱ.估值日無(wú)市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值 Ⅲ.估值日無(wú)市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值 Ⅳ.有充分證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定投資品種的公允價(jià)值
- 上市公司增資采取非公開(kāi)發(fā)行股票方式時(shí)，其發(fā)行的特定對(duì)象包括（）。 Ⅰ.公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè) Ⅱ.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來(lái)銀行 Ⅲ.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.具有較大社會(huì)影響力的專(zhuān)家學(xué)者
- 下列有關(guān)公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
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