- 組合型選擇題下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動 Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責 Ⅳ.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，無須建立制衡機制
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動（Ⅰ項正確）；營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)（Ⅱ項正確）；技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責（Ⅲ項正確）。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立制衡機制（Ⅳ項錯誤）。
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- A 、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，我的國證券公司通過賺取買賣差價來作為業(yè)務(wù)收入
- B 、我國的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)目前主要是證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有（ ）。 I. 從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動 II. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) III. 技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責 IV. 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當建立相互監(jiān)督機制
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III
- C 、III 、IV
- D 、I、 II、 IV
- 4 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是( )。 I. 從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷，客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動 II. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) III. 技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責 IV. 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制
- A 、I 、II 、III
- B 、II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 5 【選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是（）。
- A 、經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同
- B 、經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
- C 、經(jīng)紀關(guān)系的建立表明已形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系
- D 、經(jīng)紀關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
- 6 【組合型選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是（）。 I. 從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷，客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動 II. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) III. 技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責 IV. 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機制
- A 、I 、II 、III
- B 、II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 7 【選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。
- A 、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動
- B 、證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
- C 、證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣
- D 、證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系
- 8 【選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。
- 9 【選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。
- A 、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動
- B 、證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
- C 、證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣
- D 、證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系
- 10 【選擇題】下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。
- A 、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動
- B 、證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人
- C 、證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣
- D 、證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系
熱門試題換一換
- 股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當披露( )。
- 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，采取的措施不包括（）。
- 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人財務(wù)報表被出具（）意見的，應(yīng)全文披露審計報告正文。
- 上市公司申請公開發(fā)行新股或者非公開發(fā)行新股,均應(yīng)當由保薦人保薦,并向中國證監(jiān)會申報。
- 意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法案是( ) 。
- 證券投資基金的主要投資風險不包括()。
- （）提供的是中央銀行與商業(yè)銀行“一對一”的交易模式，針對性強。
- 下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。Ⅰ.企業(yè)可以自行銷售企業(yè)債券Ⅱ.棚戶區(qū)改造項目可發(fā)行并使用不超過項目總投資70%的企業(yè)債券資金Ⅲ.承銷商承銷企業(yè)債券，可以采取代銷、余額包銷或全額包銷的方式Ⅳ.承銷商承銷企業(yè)債券，只可以采取代銷的方式
- 私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（ ）。
- 國有企業(yè)的非經(jīng)營性資產(chǎn)包括（）。 Ⅰ.閑置的生產(chǎn)設(shè)施 Ⅱ.企業(yè)職工福利設(shè)施 Ⅲ.子弟學校 Ⅳ.職工療養(yǎng)院
- 《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）。
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