- 判斷題根據(jù)《證券法》規(guī)定，任何人擔(dān)任證券交易所的工作人員后，以前持有的上市公司股票必須轉(zhuǎn)讓。（ ）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
本題考核點(diǎn)是證券交易的規(guī)則。證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
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- A 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- C 、證券交易所會(huì)員大會(huì)
- D 、證券交易所理事會(huì)
- 2 【單選題】根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，有權(quán)任免證券交易所總經(jīng)理的是（ ）。
- A 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
- C 、證券交易所會(huì)員大會(huì)
- D 、證券交易所理事會(huì)
- 3 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所的臨時(shí)停市（ ）。
- A 、由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告國務(wù)院
- B 、由中國證監(jiān)會(huì)決定，證券交易所執(zhí)行
- C 、由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
- D 、由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
- 4 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所可以暫停上市公司債券上市交易的情形是（ ）。
- A 、公司因經(jīng)濟(jì)糾紛被起訴
- B 、公司前一年發(fā)生虧損
- C 、公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)
- D 、公司董事會(huì)成員組成發(fā)生重大變化
- 5 【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，并履行一定的法定義務(wù)。下列選項(xiàng)中，屬于該法定義務(wù)的有（ ）。
- A 、向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告
- B 、向證券交易所提交書面報(bào)告
- C 、向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告
- D 、通知上市公司并予以公告
- 6 【判斷題】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，任何人擔(dān)任證券交易所的工作人員后，以前持有的上市公司股票必須賣出。（ ）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】根據(jù)《證券法》規(guī)定,任何人擔(dān)任證券交易所的工作人員后,以前持有的上市公司股票必須轉(zhuǎn)讓。 ()
- A 、對(duì)
- B 、錯(cuò)
- 8 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所可以暫停上市公司債券上市交易的情形是（ ）。
- A 、公司因經(jīng)濟(jì)糾紛被起訴
- B 、公司前一年發(fā)生虧損
- C 、公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)
- D 、公司董事會(huì)成員組成發(fā)生重大變化
- 9 【多選題】下列不得擔(dān)任證券交易所負(fù)責(zé)人的有（ ）。
- A 、因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所證券公司的董事自被解除職務(wù)之日起未逾5年
- B 、因違法行為被撤銷資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師自被撤銷資格之日起未逾5年
- C 、限制民事行為能力人
- D 、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
- 10 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所可暫停上市公司債券上市交易的情形是（）。
- A 、公司因經(jīng)濟(jì)糾紛被起訴
- B 、公司最近1年發(fā)生虧損
- C 、公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)
- D 、公司董事會(huì)成員組成發(fā)生重大變化
熱門試題換一換
- 境內(nèi)機(jī)構(gòu)違反外匯管理規(guī)定的，對(duì)金融機(jī)構(gòu)負(fù)有直接責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員給予警告，并處罰款。罰款數(shù)額是（ ）。
- 下列對(duì)經(jīng)濟(jì)法主體的表述中，不正確的是（ ）。
- （2010年）根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司章程對(duì)特定的人員或機(jī)構(gòu)具有約束力。下列各項(xiàng)中，屬于該特定人員或機(jī)構(gòu)的有（ ）
- 2010年6月，甲公司將一臺(tái)價(jià)值900萬元的機(jī)床委托乙倉庫保管，雙方簽訂的保管合同約定：保管期限自6月21日至10月20日，保管費(fèi)用2萬元，由甲公司在保管到期提取機(jī)床時(shí)一次付清?！ 。?）甲公司能否解除與丁公司訂立的轉(zhuǎn)讓機(jī)床合同？并說明理由。
- 該企業(yè)2018年度境內(nèi)、境外所得應(yīng)補(bǔ)繳的所得稅稅額。
- 甲公司委托乙證券公司以代銷方式公開發(fā)行股票6000萬股，代銷期限屆滿，投資者認(rèn)購甲公司股票的數(shù)量為4000萬股。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的有（）。
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- 李某和張某是否有權(quán)撤銷對(duì)王某執(zhí)行B項(xiàng)合伙事務(wù)的委托？并說明理由。
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