- 多選題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，并履行一定的法定義務(wù)。下列選項(xiàng)中，屬于該法定義務(wù)的有（ ）。
- A 、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告
- B 、向證券交易所提交書(shū)面報(bào)告
- C 、向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告
- D 、通知上市公司并予以公告
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參考答案【正確答案：A,B,D】
通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。
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- A 、由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院
- B 、由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定，證券交易所執(zhí)行
- C 、由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
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- D 、公司董事會(huì)成員組成發(fā)生重大變化
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- A 、公司因經(jīng)濟(jì)糾紛被起訴
- B 、公司前一年發(fā)生虧損
- C 、公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)
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- B 、為吸引客戶(hù)，承諾在新客戶(hù)開(kāi)戶(hù)6個(gè)月內(nèi)賠償客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的所有損失
- C 、將自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)借給客戶(hù)使用
- D 、要求客戶(hù)將交易資金存入指定商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理
- 5 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可暫停上市公司債券上市交易的情形是()。
- A 、公司因經(jīng)濟(jì)糾紛被起訴
- B 、公司前1年發(fā)生虧損
- C 、公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)
- D 、公司董事會(huì)成員組成發(fā)生重大變化
- 6 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所的臨時(shí)停市（ ）。
- A 、由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院
- B 、由中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定，證券交易所執(zhí)行
- C 、由證券交易所決定，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- D 、由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
- 7 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本最低限額為（ ）。
- A 、人民幣5000萬(wàn)元
- B 、人民幣1億元
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- D 、人民幣10億元
- 8 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所可以暫停上市公司債券上市交易的情形是（ ）。
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- A 、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面報(bào)告
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- 10 【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，證券交易所可暫停上市公司債券上市交易的情形是（）。
- A 、公司因經(jīng)濟(jì)糾紛被起訴
- B 、公司最近1年發(fā)生虧損
- C 、公司未按公司債券募集辦法履行義務(wù)
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- 甲將自己的一批貨物出質(zhì)給乙,乙將這批貨物放在露天,使貨物有毀壞的可能。對(duì)此,下列說(shuō)法正確的有()。
- 指出該公司股票的β系數(shù);
- 計(jì)算甲產(chǎn)品變動(dòng)制造費(fèi)用的耗費(fèi)差異與效率差異;
- 上市公司按照剩余政策發(fā)放股利的好處是()。
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