- 判斷題證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。()
- A 、正確
- B 、錯誤

掃碼下載億題庫
精準題庫快速提分
參考答案【正確答案:A】
《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》 第八十一條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人、銷售機構(gòu)和投資顧問等服務機構(gòu)的相關從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【判斷題】經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【判斷題】經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【判斷題】經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入的措施。()
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。()
- A 、正確
- B 、錯誤
熱門試題換一換
- 期貨公司向客戶收取的保證金,可根據(jù)市場風險狀況,由其他客戶暫時調(diào)用。
- 期貨公司計算凈資本時,應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備。( )
- 根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》,下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理和法律責任表述錯誤的是()。
- 我國5年期國債期貨的報價中,9月份國債期貨合約和12月國債期貨合約的報價分別是99.490和99.385,某交易者認為9月和12月合約的價差偏小,則該投資者適合采用()。
- 在利率互換交易中,如果在未來浮動利率上升,那么支付固定利率的一方將獲得額外收益,這相當于()。
- 3月3日,IF1704合約價格為3380點,IF1706 合約價格為3347點,投資者判斷當前遠期合約較近期合約貼水幅度過大,建倉10對跨期套利組合(不考慮市場預期和 分紅因素)。若1個月后IF1704合約價格為3450點,IF1706合約價格為3427點, 則()。
- 黃金期貨套利的過程如下表所示,則平倉時價差為()。
- 根據(jù)產(chǎn)品贖回條款,該產(chǎn)品()。
- 國內(nèi)某企業(yè)甲在美國有新項目,需要融資1000萬美元。國內(nèi)另一企業(yè)乙在日本有新項目,需要融資11億日元,美元兌日元即期匯率為110.00,兩企業(yè)的借款成本如下: 則企業(yè)甲和企業(yè)乙可以通過貨幣互換協(xié)議將雙方的貨幣總成本降低()。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
XQGb6
