- 單選題基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法,設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程,保證基金銷售適用性的實(shí)施。這表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的( )。
- A 、投資人利益優(yōu)先原則
- B 、全面性原則
- C 、及時(shí)性原則
- D 、客觀性原則

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參考答案【正確答案:D】
基金銷售適用性的客觀性原則,是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法,設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程,保證基金銷售適用性的實(shí)施;投資人利益優(yōu)先原則,當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí),應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益;全面性原則,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分,將基金銷售適用性貫穿于基金銷售的各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),對基金管理人(或產(chǎn)品發(fā)起人,下同)、基金產(chǎn)品(或基金相關(guān)產(chǎn)品,下同)和基金投資人都要了解并做出評價(jià);及時(shí)性原則,基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評價(jià)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。
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- A 、投資人利益優(yōu)先原則
- B 、全面性原則
- C 、客觀性原則
- D 、及時(shí)性原則
- 2 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和()能力。
- A 、誠實(shí)守信
- B 、客觀公正
- C 、專業(yè)勝任
- D 、勤勉盡責(zé)
- 3 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法,設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程,保證基金銷售適用性的實(shí)施。這表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的( )。
- A 、投資人利益優(yōu)先原則
- B 、全面性原則
- C 、及時(shí)性原則
- D 、客觀性原則
- 4 【單選題】 在銷售基金時(shí),基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過自身或者第三方機(jī)構(gòu)對基金產(chǎn)品的()進(jìn)行評價(jià)。
- A 、屬性
- B 、收益
- C 、風(fēng)險(xiǎn)
- D 、特點(diǎn)
- 5 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和()能力。
- A 、誠實(shí)守信
- B 、客觀公正
- C 、專業(yè)勝任
- D 、勤勉盡責(zé)
- 6 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和()能力。
- A 、誠實(shí)守信
- B 、客觀公正
- C 、專業(yè)勝任
- D 、勤勉盡責(zé)
- 7 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度,確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和()能力。
- A 、誠實(shí)守信
- B 、客觀公正
- C 、專業(yè)勝任
- D 、勤勉盡責(zé)
- 8 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評、晉升、淘汰等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和()能力。
- A 、誠實(shí)守信
- B 、客觀公正
- C 、專業(yè)勝任
- D 、勤勉盡責(zé)
- 9 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少要存()年。
- A 、20
- B 、6
- C 、9
- D 、15
- 10 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度,與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少要存()年。
- A 、20
- B 、6
- C 、9
- D 、15
- 基金管理人是開展基金一切活動(dòng)的中心。
- 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為( )。
- 下列投資中,屬于另類投資形式的有( )。 Ⅰ.私募股權(quán) Ⅱ.不動(dòng)產(chǎn) Ⅲ.大宗商品 Ⅳ.藝術(shù)品 Ⅴ.股票
- 基金產(chǎn)品托管費(fèi)的計(jì)提方式是()。
- 對基金投資者而言,投資者投資基金的目標(biāo)是多樣化的,下列不屬于投資者投資基金的目標(biāo)的是()。
- 目前,我國貨幣市場基金的收益一般( )結(jié)轉(zhuǎn)損益。
- 分析企業(yè)盈利能力的比率有很多,其中除了資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率外,最常用的是()。
- 下列衍生工具,不能在交易所交易的是( )。
- 目前,國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品主要包括玉米、大豆、小麥、稻谷、咖啡、棉花、雞蛋、棕櫚油、菜油、白砂糖等,其中,三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括( )。
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