- 多選題基金公司保持公司運(yùn)作的獨(dú)立性的具體要求包括（）
- A 、公司及其業(yè)務(wù)部門(mén)與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門(mén)之間沒(méi)有隸屬關(guān)系
- B 、股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免公司高管人員
- C 、不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘
- D 、董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考察基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)容。
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- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書(shū)
- C 、基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
- 2 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
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- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書(shū)
- C 、基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
- 4 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書(shū)
- C 、基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
- 5 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書(shū)
- C 、基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
- 6 【單選題】下列關(guān)于公司獨(dú)立運(yùn)作原則，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門(mén)與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門(mén)之間沒(méi)有隸屬關(guān)系Ⅱ.股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員Ⅲ.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職Ⅳ.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【單選題】下列關(guān)于公司獨(dú)立運(yùn)作原則，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門(mén)與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門(mén)之間沒(méi)有隸屬關(guān)系Ⅱ.股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員Ⅲ.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職Ⅳ.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書(shū)
- C 、基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
- 9 【單選題】下列關(guān)于公司獨(dú)立運(yùn)作原則，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.基金管理公司及其業(yè)務(wù)部門(mén)與股東、實(shí)際控制人及其下屬部門(mén)之間沒(méi)有隸屬關(guān)系Ⅱ.股東及其實(shí)際控制人不得越過(guò)股東會(huì)和董事會(huì)直接任免基金管理公司高管人員Ⅲ.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職Ⅳ.不得違反公司章程干預(yù)投資、研究、交易等具體事務(wù)及公司員工選聘
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書(shū)
- C 、基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
熱門(mén)試題換一換
- （ ）是指基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)為（）提供銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)。
- 公司型股權(quán)投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。
- 以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金是( )。
- 公司股東依法享有（）等權(quán)利。 Ⅰ.資產(chǎn)收益 Ⅱ.參與重大決策 Ⅲ.選擇管理者 Ⅳ.以上都是
- 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓和（）。
- 隨售權(quán)條款通常與（）同時(shí)出現(xiàn)。
- （）是指前期業(yè)績(jī)較好的基金在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)的業(yè)績(jī)也會(huì)相對(duì)較好，而前期業(yè)績(jī)較差的基金在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)的業(yè)績(jī)也會(huì)相對(duì)較差的現(xiàn)象。
- 以下能對(duì)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金清算報(bào)告等文件出具法律意見(jiàn)書(shū)的是（ ?。?。
- 目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金管理費(fèi)率一般不高于（）。
- 董事或經(jīng)理執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，（ ）有權(quán)通知他們停止其行為。
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