- 單選題基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書
- C 、基金公司督察長分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
獨(dú)立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的( )。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/4
- 2 【單選題】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于( )。
- A 、1人
- B 、2人
- C 、3人
- D 、4人
- 3 【單選題】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）。
- A 、3 2/3
- B 、4 2/3
- C 、3， 1/3
- D 、4, 1/3
- 4 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書
- C 、基金公司督察長分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
- 5 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書
- C 、基金公司督察長分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
- 6 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書
- C 、基金公司督察長分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
- 7 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書
- C 、基金公司督察長分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
- 8 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書
- C 、基金公司督察長分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
- 9 【單選題】基金管理人應(yīng)當(dāng)建立（ ），研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。
- A 、集中交易制度
- B 、投資決策授權(quán)制度
- C 、審查制度
- D 、投資對(duì)象備選庫制度
- 10 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書
- C 、基金公司督察長分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
熱門試題換一換
- 我國第一只有保本特色的基金是( )。
- 違反《證券投資基金法》規(guī)定，動(dòng)用募集的資金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ）萬元以上（ ）萬元以下罰款。
- 如果股票基金的平均市盈率小于市場市盈率，則可認(rèn)為該股票基金屬于（）。
- （ ）未經(jīng)授權(quán)以有限合伙企業(yè)名義與他人進(jìn)行交易，給有限合伙企業(yè)或者其他合伙人造成損失的，該合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
- （）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
- 股權(quán)投資基金募集所需主要資料包括（）。
- 下列屬于《分級(jí)基金業(yè)務(wù)管理指引》明確的分級(jí)基金二級(jí)市場的內(nèi)容的有（）。Ⅰ.投資者適當(dāng)性管理Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)警示措施Ⅲ.投資者教育Ⅳ.投資者責(zé)任和義務(wù)
- 我國滬深證券交易所交易日開市價(jià)產(chǎn)生的機(jī)制是（）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
rL8gj