- 單選題基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書(shū)
- C 、基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
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參考答案【正確答案：C】
獨(dú)立性原則主要是指合規(guī)部門(mén)和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的( )。
- A 、1/2
- B 、1/3
- C 、2/3
- D 、1/4
- 2 【單選題】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于( )。
- A 、1人
- B 、2人
- C 、3人
- D 、4人
- 3 【單選題】基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）。
- A 、3 2/3
- B 、4 2/3
- C 、3， 1/3
- D 、4, 1/3
- 4 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書(shū)
- C 、基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
- 5 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書(shū)
- C 、基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
- 6 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書(shū)
- C 、基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
- 7 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書(shū)
- C 、基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
- 8 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書(shū)
- C 、基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
- 9 【單選題】基金管理人應(yīng)當(dāng)建立（ ），研究部門(mén)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)。
- A 、集中交易制度
- B 、投資決策授權(quán)制度
- C 、審查制度
- D 、投資對(duì)象備選庫(kù)制度
- 10 【單選題】基金公司應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性，下列對(duì)合規(guī)管理人員職責(zé)安排錯(cuò)誤的 是（ ）。
- A 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
- B 、基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書(shū)
- C 、基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
- D 、基金公司合規(guī)部員工兼任職工工會(huì)主席
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- 對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。
- 按照《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，債券型基金的債券投資比重必須在（）以上。
- （）年,國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券基金運(yùn)作的行政法規(guī),為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。
- 下列哪項(xiàng)不屬于私人股權(quán)的是（ ）。
- 下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 有關(guān)基金年度報(bào)告，不正確的表述是（）。
- 《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤(rùn)的（ ）。
- 關(guān)于ETF基金首次上市交易價(jià)格的漲跌幅限制，下列說(shuō)法正確的是（）。
- 以下關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和（）能力。
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