基金從業(yè)資格
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首頁 基金從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財客戶交流活動，按該基金管理公司相關(guān)規(guī)定，李某起草并提交了營銷活動簽報，簽報須經(jīng)李某所屬市場部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報經(jīng)上述流程審批通過后，李某所在部門根據(jù)簽報活動的相關(guān)請示事項與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動。該營銷活動簽報的審批涉及到（）個層次的基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制。
  • A 、2
  • B 、3
  • C 、4
  • D 、1

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參考答案

【正確答案：C】

基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個層次：一是員工自律；二是各部門主管（包括監(jiān)察稽核）的檢查監(jiān)督；三是公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制；四是董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

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