- 單選題李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財(cái)客戶交流活動(dòng)，按該基金管理公司相關(guān)規(guī)定，李某起草并提交了營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)，簽報(bào)須經(jīng)李某所屬市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長(zhǎng)、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報(bào)經(jīng)上述流程審批通過(guò)后，李某所在部門根據(jù)簽報(bào)活動(dòng)的相關(guān)請(qǐng)示事項(xiàng)與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動(dòng)。該營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)的審批流程必須經(jīng)歷多個(gè)環(huán)節(jié)，這里體現(xiàn)的基金管理人內(nèi)部控制原則是（）。
- A 、有效性原則
- B 、健全性原則
- C 、相互制約原則
- D 、獨(dú)立性原則
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：健全性指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門（或機(jī)構(gòu)）和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
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- A 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- B 、控制活動(dòng)
- C 、內(nèi)部監(jiān)控
- D 、控制環(huán)境
- 2 【單選題】 李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財(cái)客戶交流活動(dòng)，按該基金管理公司相關(guān)規(guī)定，李某起草并提交了營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)，簽報(bào)須經(jīng)李某所屬市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長(zhǎng)、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報(bào)經(jīng)上述流程審批通過(guò)后，李某所在部門根據(jù)簽報(bào)活動(dòng)的相關(guān)請(qǐng)示事項(xiàng)與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動(dòng)。該營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)的審批流程必須經(jīng)歷多個(gè)環(huán)節(jié)，這里體現(xiàn)的基金管理人內(nèi)部控制原則是（）。
- A 、相互制約原則
- B 、健全性原則
- C 、獨(dú)立性原則
- D 、成本效益原則
- 3 【單選題】李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財(cái)客戶交流活動(dòng)，按該基金管理公司相關(guān)規(guī)定，李某起草并提交了營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)，簽報(bào)須經(jīng)李某所屬市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長(zhǎng)、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報(bào)經(jīng)上述流程審批通過(guò)后，李某所在部門根據(jù)簽報(bào)活動(dòng)的相關(guān)請(qǐng)示事項(xiàng)與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動(dòng)。該基金管理公司對(duì)該營(yíng)銷活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部控制，此處體現(xiàn)最突出的內(nèi)部控制要素是（）。
- A 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- B 、控制活動(dòng)
- C 、內(nèi)部監(jiān)控
- D 、控制環(huán)境
- 4 【單選題】李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財(cái)客戶交流活動(dòng)，按該基金管理公司相關(guān)規(guī)定，李某起草并提交了營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)，簽報(bào)須經(jīng)李某所屬市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長(zhǎng)、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報(bào)經(jīng)上述流程審批通過(guò)后，李某所在部門根據(jù)簽報(bào)活動(dòng)的相關(guān)請(qǐng)示事項(xiàng)與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動(dòng)。該營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)的審批涉及到（）個(gè)層次的基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、1
- 5 【單選題】李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財(cái)客戶交流活動(dòng)，按該基金管理公司相關(guān)規(guī)定，李某起草并提交了營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)，簽報(bào)須經(jīng)李某所屬市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長(zhǎng)、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報(bào)經(jīng)上述流程審批通過(guò)后，李某所在部門根據(jù)簽報(bào)活動(dòng)的相關(guān)請(qǐng)示事項(xiàng)與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動(dòng)。該營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)的審批流程必須經(jīng)歷多個(gè)環(huán)節(jié)，這里體現(xiàn)的基金管理人內(nèi)部控制原則是（）。
- A 、有效性原則
- B 、健全性原則
- C 、相互制約原則
- D 、獨(dú)立性原則
- 6 【單選題】李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財(cái)客戶交流活動(dòng)，按該基金管理公司相關(guān)規(guī)定，李某起草并提交了營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)，簽報(bào)須經(jīng)李某所屬市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長(zhǎng)、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報(bào)經(jīng)上述流程審批通過(guò)后，李某所在部門根據(jù)簽報(bào)活動(dòng)的相關(guān)請(qǐng)示事項(xiàng)與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動(dòng)。該營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)的審批涉及到（）個(gè)層次的基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、1
- 7 【單選題】李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財(cái)客戶交流活動(dòng)，按該基金管理公司相關(guān)規(guī)定，李某起草并提交了營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)，簽報(bào)須經(jīng)李某所屬市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長(zhǎng)、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報(bào)經(jīng)上述流程審批通過(guò)后，李某所在部門根據(jù)簽報(bào)活動(dòng)的相關(guān)請(qǐng)示事項(xiàng)與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動(dòng)。該營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)的審批涉及到（）個(gè)層次的基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、1
- 8 【單選題】李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財(cái)客戶交流活動(dòng)，按該基金管理公司相關(guān)規(guī)定，李某起草并提交了營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)，簽報(bào)須經(jīng)李某所屬市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長(zhǎng)、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報(bào)經(jīng)上述流程審批通過(guò)后，李某所在部門根據(jù)簽報(bào)活動(dòng)的相關(guān)請(qǐng)示事項(xiàng)與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動(dòng)。該基金管理公司對(duì)該營(yíng)銷活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部控制，此處體現(xiàn)最突出的內(nèi)部控制要素是（）。
- A 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- B 、控制活動(dòng)
- C 、內(nèi)部監(jiān)控
- D 、控制環(huán)境
- 9 【單選題】李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財(cái)客戶交流活動(dòng)，按該基金管理公司相關(guān)規(guī)定，李某起草并提交了營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)，簽報(bào)須經(jīng)李某所屬市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長(zhǎng)、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報(bào)經(jīng)上述流程審批通過(guò)后，李某所在部門根據(jù)簽報(bào)活動(dòng)的相關(guān)請(qǐng)示事項(xiàng)與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動(dòng)。該營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)的審批涉及到（）個(gè)層次的基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、1
- 10 【單選題】李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財(cái)客戶交流活動(dòng)，按該基金管理公司相關(guān)規(guī)定，李某起草并提交了營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)，簽報(bào)須經(jīng)李某所屬市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長(zhǎng)、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報(bào)經(jīng)上述流程審批通過(guò)后，李某所在部門根據(jù)簽報(bào)活動(dòng)的相關(guān)請(qǐng)示事項(xiàng)與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動(dòng)。該基金管理公司對(duì)該營(yíng)銷活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部控制，此處體現(xiàn)最突出的內(nèi)部控制要素是（）。
- A 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
- B 、控制活動(dòng)
- C 、內(nèi)部監(jiān)控
- D 、控制環(huán)境
熱門試題換一換
- 基金份額凈值是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。
- 借殼上市的一般做法，有（）步。
- 在進(jìn)行投資決策業(yè)務(wù)控制時(shí)，應(yīng)建立（ ），在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。
- 基金公司日常運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)可以分為（）。 Ⅰ.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ.投資風(fēng)險(xiǎn) Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)
- 以（ ）股權(quán)投資基金為名的非法集資案也自2008年開始在天津等地發(fā)生并蔓延。
- 某債券面值為100元，市場(chǎng)價(jià)值接近100元，期限越長(zhǎng)，則（）。
- 投資者購(gòu)買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。
- 下列關(guān)于基金贖回費(fèi)的表述正確的是（ ） 。
- 股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人包括（ ）。I.基金管理人II.基金托管人III.基金執(zhí)行事務(wù)合伙人IV.基金投資人
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