- 單選題李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財客戶交流活動，按該基金管理公司相關規(guī)定，李某起草并提交了營銷活動簽報，簽報須經(jīng)李某所屬市場部門負責人、財務部門負責人、監(jiān)察稽核部門負責人、公司分管領導、督察長、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報經(jīng)上述流程審批通過后，李某所在部門根據(jù)簽報活動的相關請示事項與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動。該基金管理公司對該營銷活動進行內(nèi)部控制，此處體現(xiàn)最突出的內(nèi)部控制要素是（）。
- A 、風險評估
- B 、控制活動
- C 、內(nèi)部監(jiān)控
- D 、控制環(huán)境
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參考答案【正確答案：B】
選項B正確：基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控?；鸸芾砣藨ㄟ^授權控制來控制業(yè)務活動的運作。
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- A 、有效性原則
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- 9 【單選題】李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財客戶交流活動，按該基金管理公司相關規(guī)定，李某起草并提交了營銷活動簽報，簽報須經(jīng)李某所屬市場部門負責人、財務部門負責人、監(jiān)察稽核部門負責人、公司分管領導、督察長、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報經(jīng)上述流程審批通過后，李某所在部門根據(jù)簽報活動的相關請示事項與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動。該基金管理公司對該營銷活動進行內(nèi)部控制，此處體現(xiàn)最突出的內(nèi)部控制要素是（）。
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熱門試題換一換
- 股權投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負數(shù)，且賬面價值比較低。此時，（）可能比較實用。
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- 股權投資基金運行期間，股權投資基金的信息披露義務人應當在每季度結束之日起（）內(nèi)向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。
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- 普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
- （ ）是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式。
- 以下哪一個選項不是根據(jù)發(fā)行主體分類的債券種類（ ）。
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