- 單選題證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
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參考答案【正確答案：B】
《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條 投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。
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- A 、國務(wù)院
- B 、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
- C 、證券投資基金業(yè)協(xié)會
- D 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- 2 【多選題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。
- A 、具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理
- B 、法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備
- C 、具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)
- D 、具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于二人
- 3 【單選題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、6年
- 4 【單選題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- A 、國務(wù)院
- B 、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
- C 、證券投資基金業(yè)協(xié)會
- D 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- 5 【多選題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。
- A 、自愿
- B 、誠實信用
- C 、公平
- D 、客戶利益至上
- 6 【單選題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- A 、國務(wù)院
- B 、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
- C 、證券投資基金業(yè)協(xié)會
- D 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- 7 【多選題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。
- A 、自愿
- B 、誠實信用
- C 、公平
- D 、客戶利益至上
- 8 【多選題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。
- A 、具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理
- B 、法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備
- C 、具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)
- D 、具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于二人
- 9 【單選題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- A 、國務(wù)院
- B 、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
- C 、證券投資基金業(yè)協(xié)會
- D 、中國期貨業(yè)協(xié)會
- 10 【多選題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。
- A 、具備符合條件的高級管理人員和三名以上投資經(jīng)理
- B 、法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理制度完備
- C 、具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)
- D 、具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于二人
熱門試題換一換
- 下列農(nóng)產(chǎn)品期貨的標(biāo)的物是經(jīng)濟(jì)作物的有( )。
- 沖擊成本，也稱為流動性成本，主要是指規(guī)模大的套利資金進(jìn)入市場后對市場價格的沖擊使交易未能按照預(yù)定價位成交，從而多付出的成本。（ ）
- 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
- 下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是( )。
- 下列不屬于期貨交易所風(fēng)險控制制度的是（）。
- 下列關(guān)于實值、虛值、平值期權(quán)說法正確的是（）。
- 下列對買進(jìn)看漲期權(quán)交易的分析正確的有（）。
- 某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，則交易結(jié)果由（）承擔(dān)。
- 期貨公司實際控制人不得進(jìn)行( )行為。
- 關(guān)于期權(quán)交易的說法，正確的有（）。
- 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所結(jié)算的資格。（）
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