- 選擇題證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于（）人。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于5人。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.內(nèi)部隔離制度 Ⅲ.盡職調(diào)查制度 Ⅳ.詢問制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照（）與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。 Ⅰ.業(yè)務復雜程度 Ⅱ.業(yè)務能力 Ⅲ.業(yè)務時間長短 Ⅳ.承擔的責任與風險
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【選擇題】 財務顧問及其財務顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場的，中國證監(jiān)會可依據(jù)《證券法》責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上（）元以下的罰款。
- A 、一百萬
- B 、三百萬
- C 、六十萬
- D 、二百萬
- 4 【選擇題】證券公司從事并購重組財務顧問業(yè)務，其財務顧問主辦人不得少于（）人。
- A 、2
- B 、5
- C 、4
- D 、3
- 5 【選擇題】財務顧問及其財務顧問主辦人在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的，中國證監(jiān)會對其采取的監(jiān)管措施不包括（）。
- A 、監(jiān)管談話
- B 、出具警示函
- C 、責令改正
- D 、拘役
- 6 【選擇題】證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于（）人。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【選擇題】從事證券服務業(yè)務的財務顧問機構(gòu)和會計師事務所，屬于證券（）機構(gòu)
- A 、代理
- B 、評估
- C 、中介
- D 、財務
- 8 【組合型選擇題】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行的職責包括（ ）。Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見Ⅱ.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險Ⅲ.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復Ⅳ.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當履行的職責包括（ ）。Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見Ⅱ.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險Ⅲ.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復Ⅳ.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【選擇題】證券公司從事并購重組財務顧問業(yè)務，其財務顧問主辦人不得少于（）人。
- A 、2
- B 、5
- C 、4
- D 、3
熱門試題換一換
- T+3滾動交收，要求T日成交的證券交易的交收在成交日之后的第三個營業(yè)日完成。
- 股指期貨保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金,結(jié)算準備金是指被合約占用,用于結(jié)算的保證金。
- 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門對已做出的核準證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序時，相應的處理有（）。 Ⅰ.已經(jīng)發(fā)行的，即使尚未上市，也不能撤銷發(fā)行核準決定，只能對相關(guān)人員進行行政處罰 Ⅱ.尚未發(fā)行證券的，應當撤銷發(fā)行核準決定，停止發(fā)行 Ⅲ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準決定，由核準機關(guān)負責返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息 Ⅳ.已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準決定，由發(fā)行人負責返還證券持有人的資金和同期銀行存款利息
- 上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（ ）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉；利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測（ ）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。
- 根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應當在（）階段對委托人進行資格審查。
- 下列屬于內(nèi)幕信息的有（）。Ⅰ.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化Ⅱ.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定Ⅲ.公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響Ⅳ.公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況
- 銀行間債券市場中長期債券信用評級劃分為（）。
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