- 選擇題證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于（）人。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
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參考答案【正確答案：A】
證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于5人。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于（）人。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 2 【組合型選擇題】證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.內(nèi)部隔離制度 Ⅲ.盡職調(diào)查制度 Ⅳ.詢問制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照（）與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。 Ⅰ.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度 Ⅱ.業(yè)務(wù)能力 Ⅲ.業(yè)務(wù)時間長短 Ⅳ.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【選擇題】 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場的，中國證監(jiān)會可依據(jù)《證券法》責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上（）元以下的罰款。
- A 、一百萬
- B 、三百萬
- C 、六十萬
- D 、二百萬
- 5 【選擇題】證券公司從事并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其財務(wù)顧問主辦人不得少于（）人。
- A 、2
- B 、5
- C 、4
- D 、3
- 6 【選擇題】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的，中國證監(jiān)會對其采取的監(jiān)管措施不包括（）。
- A 、監(jiān)管談話
- B 、出具警示函
- C 、責(zé)令改正
- D 、拘役
- 7 【選擇題】從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)和會計師事務(wù)所，屬于證券（）機(jī)構(gòu)
- A 、代理
- B 、評估
- C 、中介
- D 、財務(wù)
- 8 【組合型選擇題】財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照（）與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。 Ⅰ.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度 Ⅱ.業(yè)務(wù)能力 Ⅲ.業(yè)務(wù)時間長短 Ⅳ.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見Ⅱ.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險Ⅲ.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)Ⅳ.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【選擇題】證券公司從事并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其財務(wù)顧問主辦人不得少于（）人。
- A 、2
- B 、5
- C 、4
- D 、3
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- 發(fā)行人應(yīng)在募集說明書及其摘要披露后（ ）日內(nèi)，將正式印刷的募集說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機(jī)構(gòu)。
- 首次公開發(fā)行股票時,主板公司招股說明書應(yīng)披露規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的做法,具體包括()。
- 證券交易所內(nèi)的證券交易按照（）原則競價成交。
- 國家股的資金主要來源于（ ）。I.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)II.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資III.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資IV.具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資
- 基金托管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金合同及托管協(xié)議約定，制定基金投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程，對基金合同生效之后所托管基金的（）等進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督，及時提示基金管理人違規(guī)風(fēng)險。Ⅰ.投資范圍Ⅱ.投資風(fēng)格Ⅲ.投資限制Ⅳ.投資比例
- 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事（）業(yè)務(wù)活動。Ⅰ.營銷Ⅱ.客戶賬戶開立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷戶
- 國際短期資金流動主要包括（）。Ⅰ.貿(mào)易資金的流動Ⅱ.套利性資金的流動Ⅲ.保值性資金的流動Ⅳ.投機(jī)性資金的流動
- 根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險管理指引》，關(guān)于信用風(fēng)險監(jiān)控的說法，錯誤的是（）。
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