- 選擇題財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的，中國證監(jiān)會對其采取的監(jiān)管措施不包括（）。
- A 、監(jiān)管談話
- B 、出具警示函
- C 、責(zé)令改正
- D 、拘役
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參考答案【正確答案：D】
選項D符合題意：根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。（選項A、B、C包括）
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【組合型選擇題】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。 I. 在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的 II. 內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的 III. 未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 IV. 采取正當(dāng)競爭手段進行競爭的
- A 、I、 II、 III
- B 、II 、III、 IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I、 IV
- 3 【選擇題】 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在相關(guān)并購重組信息未依法公開前，利用相關(guān)并購重組信息散布虛假信息、操縱證券市場的，中國證監(jiān)會可依據(jù)《證券法》責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上（）元以下的罰款。
- A 、一百萬
- B 、三百萬
- C 、六十萬
- D 、二百萬
- 4 【組合型選擇題】 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形時，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。 Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的 Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 Ⅲ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的 Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。 Ⅰ.內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行 Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的 Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的 Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形時，中國證監(jiān)會對其釆取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。 Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的 Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 Ⅲ.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的 Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。 I.委托人的高級管理人員 II.委托人的董事 III.委托人的監(jiān)事 IV.委托人
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 IV
- C 、I 、III 、IV
- D 、I、 II 、III 、IV
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。（ ） Ⅰ.未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。（ ） Ⅰ.未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的Ⅲ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點。
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- 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券（）。
- 申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括（）。
- 根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的（）實行留痕管理。 Ⅰ.方式 Ⅱ.時間 Ⅲ.內(nèi)容 Ⅳ.對象和審閱過程
- 資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）。
- 下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）。 Ⅰ.李某僅具有高中學(xué)歷 Ⅱ.董某進入證券行業(yè)剛滿一年 Ⅲ.付某為美國國籍 Ⅳ.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目
- 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用（）資金和證券。Ⅰ.自有資金和證券Ⅱ.通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的資金和證券Ⅲ.通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺融入的資金Ⅳ.依法籌集的其他證券和資金
- 投資機構(gòu)通過（），從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。
- 下列說法之中，錯誤的是（）。
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