- 單選題證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起( )個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
- A 、1
- B 、2
- C 、6
- D 、12
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參考答案【正確答案：C】
常識題，證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
- B 、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
- C 、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
- D 、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
- 2 【選擇題】證券公司在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后（）內(nèi)，將設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)備案。
- A 、10日內(nèi)
- B 、10個工作日
- C 、5個工作日
- D 、5日內(nèi)
- 3 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起( )內(nèi)使投資組合的比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
- A 、6個月
- B 、4個月
- C 、9個月
- D 、3個月
- 4 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后（）個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 5 【多選題】在證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃中,客戶必須履行的義務(wù)有( )。
- A 、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
- B 、參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
- C 、按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
- D 、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
- 6 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成（ ），將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
- A 、10個工作日內(nèi)
- B 、5個工作日內(nèi)
- C 、15個工作日內(nèi)
- D 、20個工作日內(nèi)
- 7 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
- A 、10日內(nèi)
- B 、10個工作日
- C 、5個工作日內(nèi)
- D 、5日內(nèi)
- 8 【選擇題】在集合資產(chǎn)管理計劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告。
- A 、5個月
- B 、4個月
- C 、3個月
- D 、2個月
- 9 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（ ）。 I. 金融投資經(jīng)驗 II. 風(fēng)險承受能力 III. 風(fēng)險管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 10 【選擇題】證券公司集合資產(chǎn)管理計劃在任一時點，持有的賣出股指期貨合約價值總額不得超過集合資產(chǎn)管理計劃持有的權(quán)益類證券總市值的（）。
- A 、10%
- B 、30%
- C 、50%
- D 、20%
熱門試題換一換
- 操縱證券、期貨市場罪，是指以（）為目的的違法行為。
- 全國銀行間債券市場買斷式回購首期結(jié)算金額與回購債券面額的比例應(yīng)符合（）針對回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。
- 在股票上市公告書中，發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實際控制人的信息包括（）。
- 在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（）。 Ⅰ.不可贖回優(yōu)先股 Ⅱ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 Ⅲ.可贖回優(yōu)先股 Ⅳ.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
- 我國目前的法定存款準(zhǔn)備金比率是（ ）。
- 與金融現(xiàn)貨相比，下列不屬于金融期貨的特征的是（）。
- 我國國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場是（）市場。
- 我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。Ⅰ.運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用Ⅱ.保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營Ⅲ.根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理需要，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)Ⅳ.防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序
- 根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是（）。
- 委托受理的手續(xù)和程序分別是（）。Ⅰ.委托受理Ⅱ.委托買賣Ⅲ.委托撤銷Ⅳ.委托執(zhí)行
- 做市商分為主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服務(wù)包括（）。 Ⅰ.向投資者提供雙邊持續(xù)報價 Ⅱ.向籌資者提供雙邊持續(xù)報價 Ⅲ.對投資者詢價提供雙邊回應(yīng)報價 Ⅳ.交易所規(guī)定或者做市協(xié)議約定的其他業(yè)務(wù)
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