- 多選題證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
- B 、設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元
- C 、設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元
- D 、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
常識題，考查證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃符合的要求。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券公司在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后（）內(nèi)，將設立情況報中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)備案。
- A 、10日內(nèi)
- B 、10個工作日
- C 、5個工作日
- D 、5日內(nèi)
- 2 【單選題】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起( )內(nèi)，完成設立工作并開始投資運作。
- A 、60工作日
- B 、10工作日
- C 、90工作日
- D 、30工作日
- 3 【單選題】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見（ ）內(nèi)啟動推廣工作。
- A 、30日
- B 、10日
- C 、60日
- D 、6個月
- 4 【判斷題】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的,只能由本公司擔任該集合資產(chǎn)管理計劃管理人。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【組合型選擇題】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的（）。 I. 金融投資經(jīng)驗 II. 風險承受能力 III. 風險管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、II、 III
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、I、 IV
- 6 【組合型選擇題】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的（ ）。 I. 金融投資經(jīng)驗 II. 風險承受能力 III. 風險管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 7 【選擇題】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，其應當符合的條件不包括（）。
- A 、募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下
- B 、單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣
- C 、客戶人數(shù)在200人以下
- D 、單個客戶參與金額不高于100萬元人民幣
- 8 【組合型選擇題】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的（）。 Ⅰ.金融投資經(jīng)驗 Ⅱ.風險承受能力 Ⅲ.風險管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當上報相關(guān)的報備材料，報備材料的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預測Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同文本Ⅲ.計劃說明書Ⅳ.集合資產(chǎn)管理人最近三年經(jīng)審計的財務報表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當上報相關(guān)的報備材料，報備材料的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預測Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同文本Ⅲ.計劃說明書Ⅳ.集合資產(chǎn)管理人最近三年經(jīng)審計的財務報表
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 集合資產(chǎn)管理計劃說明書應當清晰的說明集合資產(chǎn)管理計劃的（）。
- 在我國，目前債券質(zhì)押式回購交易中期限最短的交易品種是()。
- 證券公司申請融資融券交易權(quán)限應當向交易所提交的書面文件包括（）。
- 在上海證券交易所,收盤價格漲跌幅偏離值計算涉及對應分類指數(shù),對應分類指數(shù)包括上海證券交易所編制的上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)和上證基金指數(shù)等。
- 申請發(fā)行可交換公司債券，當次發(fā)行債券的金額不得超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前（ ）個交易日均價計算的市值的70%，且應當將預備用于交換的股票設定為當次發(fā)行的公司債券的擔保物。
- 風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是（）。
- 證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。
- 經(jīng)過評估，經(jīng)營機構(gòu)可將普通投資者按照其風險承受能力由低至高至少劃分為（）個等級。
- 下列說法中，正確的是（）。
- 關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，下列說法正確的有（）。 Ⅰ.較低價格的賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報 Ⅱ.買入或者賣出的申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍 Ⅲ.實行10%的漲跌停限制 Ⅳ.實行T+1交割、交收
- 下列對法的概念描述，正確的是（）。Ⅰ.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的Ⅱ.法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志Ⅲ.法是以確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)Ⅳ.法以保障和約束為內(nèi)容
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