- 選擇題證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在任一時(shí)點(diǎn)，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值總額不得超過(guò)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的權(quán)益類(lèi)證券總市值的（）。
- A 、10%
- B 、30%
- C 、50%
- D 、20%
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精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在任一時(shí)點(diǎn)，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值總額不超過(guò)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的權(quán)益類(lèi)證券總市值的20%，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值總額不超過(guò)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起( )個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
- A 、1
- B 、2
- C 、6
- D 、12
- 2 【多選題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
- A 、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
- B 、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
- C 、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
- D 、最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
- 3 【選擇題】證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（）內(nèi)，將設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、10日內(nèi)
- B 、10個(gè)工作日
- C 、5個(gè)工作日
- D 、5日內(nèi)
- 4 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起( )內(nèi)使投資組合的比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
- A 、6個(gè)月
- B 、4個(gè)月
- C 、9個(gè)月
- D 、3個(gè)月
- 5 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（）個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 6 【單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成（ ），將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、10個(gè)工作日內(nèi)
- B 、5個(gè)工作日內(nèi)
- C 、15個(gè)工作日內(nèi)
- D 、20個(gè)工作日內(nèi)
- 7 【選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
- A 、10日內(nèi)
- B 、10個(gè)工作日
- C 、5個(gè)工作日內(nèi)
- D 、5日內(nèi)
- 8 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（ ）。 I. 金融投資經(jīng)驗(yàn) II. 風(fēng)險(xiǎn)承受能力 III. 風(fēng)險(xiǎn)管理能力 IV. 金融管理能力
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、II 、III
- D 、I、 IV
- 9 【組合型選擇題】關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是（）。 Ⅰ.制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估 Ⅲ.保證計(jì)劃估值公平、合理
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。 Ⅰ.金融投資經(jīng)驗(yàn) Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理能力 Ⅳ.金融管理能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
熱門(mén)試題換一換
- 上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的當(dāng)日予以公告。
- 國(guó)有股權(quán)由國(guó)家股和國(guó)有法人股組成。
- 臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表性的是（）。
- 貨幣學(xué)派的貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論的代表人物是（ ）。
- 下列關(guān)于證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。 Ⅰ.與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同 Ⅱ.通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù) Ⅲ.與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同 Ⅳ.將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管
- 個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得（）個(gè)人所得稅。
- 我國(guó)保險(xiǎn)資產(chǎn)ABS的審核方式是（）。
- 期貨公司實(shí)行業(yè)務(wù)許可制度，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司不可以經(jīng)營(yíng)（）業(yè)務(wù)。
- 證券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。Ⅰ.政府機(jī)構(gòu)Ⅱ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅲ.金融機(jī)構(gòu)Ⅳ.各類(lèi)基金
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