基金從業(yè)資格
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首頁(yè) 基金從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 單選題 李某為某基金管理公司渠道經(jīng)理，經(jīng)與該公司代銷渠道某銀行分行協(xié)商，商定由雙方共同舉辦基金理財(cái)客戶交流活動(dòng)，按該基金管理公司相關(guān)規(guī)定，李某起草并提交了營(yíng)銷活動(dòng)簽報(bào)，簽報(bào)須經(jīng)李某所屬市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人、公司分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長(zhǎng)、公司總經(jīng)理等審批同意。簽報(bào)經(jīng)上述流程審批通過(guò)后，李某所在部門根據(jù)簽報(bào)活動(dòng)的相關(guān)請(qǐng)示事項(xiàng)與上述銀行分行順利舉辦了客戶交流活動(dòng)。該基金管理公司對(duì)該營(yíng)銷活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)部控制，此處體現(xiàn)最突出的內(nèi)部控制要素是（）。
  • A 、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
  • B 、控制活動(dòng)
  • C 、內(nèi)部監(jiān)控
  • D 、控制環(huán)境

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參考答案

【正確答案：B】

選項(xiàng)B正確：基金管理人內(nèi)部控制的基本要素包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控?；鸸芾砣藨?yīng)通過(guò)授權(quán)控制來(lái)控制業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)作。

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